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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式【答案】 A2、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。A.房地产抵押按揭贷款B.代表贵重金属的凭证C.公司债券D
2、.购买不动产【答案】 C3、中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.监督检查基金信息的披露情况C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 D4、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B5、ETF的场内申购对价不包括（ ）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】 D6、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。A.法律主体资格B.投资者地位C.基金组织方式和营运依据D.基金规模【答案】 D7、根
3、据证券投资基金法的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是（ ）。A.提前终止基金合同B.与其它基金合并C.变更基金的费率结构D.转换基金运作方式【答案】 C8、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效【答案】 D9、对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。A.发动全体员工邀请有意向的
4、投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品C.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险【答案】 B10、负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A.私募基金销售机构B.私募基金管理人C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D11、（2017年真题）下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资
5、金的投向不同【答案】 A12、估值委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资回报的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】 B14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C15、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正
6、确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B16、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.5B.15C.30D.50【答案】 C17、股票基金的特点是（ ）。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资【答案】 D18、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低
7、于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】 D19、下列属于成长型股票的是( )。 A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B20、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B21、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、基金投资者是基金资产的（）。A.所有者B.管理者C.保管者D.以上都是【答案】 A23、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当
8、按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【答案】 C24、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B25、下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）。A.II、III、I
9、VB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】 B26、（2019年真题）关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C27、如下属于另类投资的品种是（ ）A.B.C.D.【答案】 D28、根据证券投资基金法的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】 B2
10、9、基金管理人应当在每（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】 B30、关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（ ）。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人【答案】 A31、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。A.华安创新B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 A32、下列关于封闭式基金和开放式基金
11、的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】 D33、基金信息披露原则不包括（ ）。A.及时性原则B.完整性原则C.效率原则D.真实性原则【答案】 C34、资本市场是融资期限在()的金融市场。A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上【答案】 C35、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】 A37、我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 D38、下列不属于内部控制原则的是（）。 A.相互制约B.独立性C.健全性D.客观性【答案】 D39、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。A.内部控制制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.业务操作手册【答案】 C40、公开披露的基金信息不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金份额上市交易公告书
