《备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。 A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C2、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】 C3、(2016年)ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A.30B.50C.80D.90【答案】 D4、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（ ）。A.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C.基金
2、机构的客户数量D.销售基金的保有量【答案】 D5、关于金融机构的作用，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D6、狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案】 C7、分级基金预期风险收益较低的子份额称为（），预期风险收益较高的子份额称为（）。A.A类份额；B类份额B.B类份额；A类份额C.C类份额；A类份额D.D类份额；B类份额【答案】 A8、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。A.申购、赎回清单
3、B.基金份额净值C.基金份额参考净值D.基金净资产【答案】 C9、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A10、（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 B11、投资于房地产的基金类别属于（ ）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】 D12、ETF的建仓期应不超过（ ）。A.1个月B
4、.3个月C.2个月D.6个月【答案】 B13、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C16、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。 A.不承担责任B.承担全部责任C.
5、承担连带责任D.承担一小部分责任【答案】 A17、与年度报告相比，半年度报告的披露的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D19、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.投资人人数较少B.运作形式灵活C.具有外部性D.不面向公众发行【答案】 C20、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】 A21、一般而言，将流通市值超过
6、（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】 D22、（2017年真题）关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、（2016年真题）以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（ ）。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行【答案】 A
7、24、（ ）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】 A25、（2017年真题）基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.监管B.风险管理C.产品设计D.投资管理【答案】 B28、我
8、国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】 C29、金融市场按交割期限可划分为（ ）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场【答案】 A30、ETF基金份额折算由（）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D31、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C
9、.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A32、金融市场按交割期限可划分为（ ）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场【答案】 A33、(2016年)我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A34、公开募集基金的基金合同的内容不包括（）。A.募集基金的目的和基金名称B.基金的运作方式C.基金管理人、基金托管人的名称和住所D.风险警示内容【答案】 D35、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，
10、应当按照（）的规定进行备案。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.中国银监会【答案】 B36、我国的政府基金监管机构是( )。 A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A37、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】 C38、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的
11、控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】 A39、（ ）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别B.风险评估C.风险管理体系的评价D.风险报告和监控【答案】 D40、根据债券的（ ），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。A.信用等级B.债券发行者C.债券到期日D.投资风格【答案】 A41、( )赋予中国证监会限制证券交易权。 A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B42、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业【答案】 C43、我国基金市场的监管主体是（）。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】 A44、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】 B45、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深
