《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案五》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案五（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案五一单选题(共60题)1、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。A.股东会B.董事会C.经理层D.以上都不是【答案】 B2、关于证券投资基金的特点，下列表述错误的有（）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于发挥资金规模优势D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 B3、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。A.电话提示B.约见谈话C.公开谴责D
2、.行政处罚【答案】 D4、关于基金认购费和申购费表述正确的是（ ）。A.有前端收费模式和后端收费模式B.可按赎回金额不同适用不同的后端申购费率C.一只基金只能有一种收费模式D.前端收费模式可根据客户类型不同适用不同的费率标准【答案】 A5、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。 A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】 C6、(2016年)关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会
3、之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范【答案】 C7、关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】 C9、（2017年真题）法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同【答案】 B10、（2016年真题）下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?（
4、 ）A.通知业务机构停止其违法行为B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】 B11、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。A.15B.20C.30D.45【答案】 D12、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C13、（2016年真题）投资者教育的内容不包括（ ）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风
5、险教育【答案】 D14、关于流动性风险，下列说法错误的是（ ）。A.流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；B.投资组合都能应付客户赎回要求C.管理流动性风险，要通过建立适时、合理、有效的风险管理机制；D.管理流动性风险，要平衡资产的流动性与盈利性，建立流动性预警机制，将流动性风险控制在可承受的范围之内。【答案】 B15、（2016年真题）证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C16、保本基金于20世纪80年代中期起源于()。A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案
6、】 A17、(2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.审议批准公司年度合规报告C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】 B18、以下属于基金运作披露的信息是（ ）。A.招募说明书B.基金合同C.基金净值公告D.基金份额发售公告【答案】 C19、(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有
7、投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型【答案】 C21、(2016年)下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】 D22、(2016年)当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并
8、分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B23、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C25、依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A26、关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范B.积极配合基金监管机构的
9、监管C.负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范【答案】 D27、货币型基金的认购费一般为（ ）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A28、(2016年)申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度D.相关部门和岗位之间相互
10、监督制衡【答案】 A30、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】 A31、道德的特征有（）。A.公开性B.相同性C.自由性D.继承性【答案】 D32、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。A.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C.收取的赎回费按一定比例计入基金财产D.收取认购费的金额，可减免赎回费【答案】 C33、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.采用问卷等进行调查的，基金销售机
11、构应当制定统一的问卷格式B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理【答案】 B34、（2016年真题）在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理【答案】 B35、（2019年真题）关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基
12、金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】 D36、（ ）又被称为指数型基金。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B37、依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、灵活配置型基金、（ ）等。A.可转债基金B.避险策略型基金C.保本型基金D.股债平衡型基金【答案】 D38、基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人【答案】 C39、2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金公会B.证券投资基金业委员会C.基金
