《备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金公司合规管理的目标包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C2、下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责D.基金托管人资格由中国银监会核准【答案】 A3、证券投资基金的市场营销在运用4Ps理论时，其特殊性不包括（ ）。A.专业性B.规范性C.服务性D.安全性【答案】 D4、关于基金的推介材料表述正确的是（）。A.避险策略基金能保证本金安全B.股东不
2、直接参与基金财产的投资运作C.货币基金等同于银行存款D.避险策略基金不存在本金损失【答案】 B5、（2017年真题）关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（ ）。A.通过销售基金产品赚取佣金B.代理基金资产的清算和结算C.接受投资人委托设计和管理基金产品D.与商业银行签订产品代销协议【答案】 A6、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.为金融市场提供流动性，降低了交易成本C.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A7、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户的交
3、易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D8、（2016年真题）对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。A.1.0B.1.5C.2D.0.75【答案】 B9、下列属于货币市场基金收益公告的是（）。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.以上都是【答案】 D10、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监
4、管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A12、目前，国内的销售机构可分为（）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】 A13、（2016年真题）下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级
5、市场价格-基金份额净值）基金份额净值D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】 D14、（2018年真题）私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传（ ）。A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】 D15、（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 A16、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】 A17、（2021年
6、真题）内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（ ）。A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A18、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点B.LOF和ETF通常为主动管理型基金C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价【答案】 B19、货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。A.现金B.股票C.大额存单D.央行票据【答案】 B20、某资产管理公司
7、旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】 A21、对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.
8、是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见【答案】 B22、基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.基金投资效益及客户评价的稳步提高C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流【答案】 A23、（2021年真题）根据证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A
9、.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.安全保管基金财产D.编制基金财务会计报告【答案】 D24、投资合规性风险不包括（ ）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动【答案】 C25、货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?（）A.可转换债券B.现金C.信用等级AA+级以下的企业债券D.股票【答案
10、】 B26、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1个月【答案】 A27、（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B28、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B.按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率C.
11、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费【答案】 D29、目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B30、(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、（2017年真题）某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，
12、手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费8折优惠【答案】 D32、基金市场营销的特殊性不包括（ ）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】 D33、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B34、根据投资目标的不同，基金分类不包括（）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.价值型股票【答案】 D35、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】 B36、货币市场基金可以投资于（ ）。 A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】 D3
