《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(五)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ） A.6个月B.3个月C.1年D.1个月【答案】 B2、货币型基金般认购费为（ ）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D3、(2016年)下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】 C4、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认购金额*认
2、购费率C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】 A5、(2016年)下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】 B6、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D7、（2021年真题）督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）A.I、II
3、IB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B8、关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。A.、B.C.、D.、【答案】 B9、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4B.C5为风险承受能力最低的类型C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】 D10、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（ ），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信
4、息的组织、审核和发布。A.真实、准确、完整、及时B.真实、准确、完整C.真实、准确、公开、D.及时、高效、公开、透明【答案】 A11、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报（）备案，并予以公告。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】 D12、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁
5、只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是（ ）。.乙通过微信朋友圈推介基金产品A.B.C.D.【答案】 B13、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（ ）A.申赎型B.回购型C.交易型D.交易兼申赎型【答案】 B15、( )加入基金业协会的，可为特别会员。 A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C16、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（ ）。A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处
6、理客户投诉B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】 B17、下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（ ）。A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为【答案】 C18、在基金宣传推
7、介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C19、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【答案】 B20、证券投资基金销售管理办法规定：（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记
8、结算公司【答案】 C21、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（ ）A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C24、基金上市交易后，按交易所要求需在每日开市前公布申购、赎回清单的基金是 （ ）。A.定期开放式基金B.LOFC.ETFD.封闭式基金【答案】 C25、(2016年)根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产B.
9、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A26、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份B.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份C.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份D.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份【答案】 B27、证券投资基金反映的法律关系是（ ）。A.同时
10、具备所有权和债权两种关系B.债权债务关系C.所有权关系D.信托关系【答案】 D28、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C29、（2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。A.诚实守信B.客户利益优先C.客户至上D.专业审慎【答案】 D30、关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。A.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任
11、期为某重要业务部门负责人B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一【答案】 D31、（2018年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、关于私募基金管理人的登记，以下描
12、述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B33、某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为【答案】 A34、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构【答案】 C3
