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1、备考2024海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价【答案】 A2、(2016年)基金管理人可
2、设总经理（），副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A3、（2016年真题）关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B4、下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的
3、私募基金B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不致的，以基金销售协议为准。D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容【答案】 C5、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】 D6、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。A.市场价格B.份额净值C.交易价格D.份额总额【答案】 A8
4、、特殊类型的基金不包括（）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】 D9、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D10、（2016年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、（2016年真题）下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统
5、计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D13、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 B14、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息D.暗示他人从事内幕交易活动【答案】 D15、（
6、 ）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长【答案】 B16、（2021年真题）基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（ ）。A.托管费B.客户维护费C.管理费D.广告费【答案】 D17、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】 A18、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额
7、的50%计入基金财产。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%【答案】 C19、（2016年真题）基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D20、基金销售目标客户市场细分的利润原则是指（ ）A.基金产品的可投资性B.基金投资的风险管理能力C.基金投资获取的利润D.细分市场具有足够的业务量【答案】 D21、（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性【答案】
8、B22、（2017年真题）对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、目前，我国只有（）开办上市开放式基金业务。A.中国证券登记结算公司B.深圳证券交易所C.上海证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】 B24、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、证券交易所依法拥有对（）的职责。A.基金份额上市交易监管B.基金投资行为监管C.基金市场的自律管理D.以上都是【答案】 D26、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.
9、自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A27、开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、（ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化B.基金业务的发展C.基金监管法规的完善D.主流品种的变迁【答案】 B29、信息技术内部控制制度不包括（ ）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制D.内外网分离制度【答案】 A30、（ ）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.专业审慎B.客户至上C.诚实守信D.守法合规【答案】 B31、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。A.是我国对证券投资基金的
10、一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象【答案】 C32、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.45B.30C.15D.10【答案】 B33、下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（）。A.封闭式基金规模不固定B.开放式基金规模固定C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D.开放式基金的交易在投资者之间完成【答案】 C34、基金托管人召集基金份额持有人大会，必需披露的事项不包括（ ）。A.会议形式B.份额净值C.召开时间D.审
11、议事项【答案】 B35、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.2个月D.1个月【答案】 A36、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。( )是金融市场上主要的资金供应者。 A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 D37、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（ ）。A.债券型和股票型B.増长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型和被动型【答案】 C38、（2016年真题）依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（ ）、基金监管机构和自律组织。A.基金市场服务机构B.基金市场中介机构C.基金销售机构D.基金份额登记机构【答案】 A39、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.公司的统一性和完整性C.公平对待D.经营运作公开、透明【答案】 B40、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】 A41、投资基金按照运作方式可分为（ ）。A.在岸基金和离岸基金B.
