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1、备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由()注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 C2、首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C3、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种,应当经( )批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A4、根据期货市场客户开户管理规定,( )A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货
2、保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】 C5、对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是().A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金,支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务【答案】 B6、 根据期货从业人员管理办法,期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】 B7、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】 B8、根据期货交易管理条例,期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。A.证券市场禁
3、止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B9、下列选项中不属于理事会职权的是( )。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D10、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C11、下列不属于期货交易所职责的是( )。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C
4、.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】 B12、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 B13、期货公司变更注册资本,应当经()审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 A14、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。A.期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.
5、期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A15、证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C16、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。 A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告,资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、
6、管理及使用机制【答案】 C17、某期货公司的期未财务报表显示,公司净资产为13000万元,负债(不含客户权益)为3000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,该公司期未净资本为().A.13500万元B.12500万元C.13200万元D.12800万元【答案】 D18、某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有( )。A.100万元属于非法所得,应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得,应归
7、期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予以支持【答案】 D19、以下不属于期货交易所监事会职权的是( )。 A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作【答案】 D20、期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D21、根据证券期货投资者适当性管理办法,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是()。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基
8、金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D22、期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C23、证券公司可以接受下列()的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C24、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。 A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】 D25、客户保证金不足时,下列说法
9、中错误的是()。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C26、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答
10、案】 D27、根据期货公司风险监管指标管理办法,A.核减净资产金额B.核增净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资本金额【答案】 D28、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的( )和其他资产。 A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】 C29、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】
11、 D30、关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】 B31、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是( )。A.诚实守信,恪尽职守B.保守客户的商业秘密C.充分揭示期货交易风险D.具有完全民事行为能力【答案】 D32、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。 A.3B.5C
12、.6D.8【答案】 D33、期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是( )。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D34、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元【答案】 C35、()与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A36、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表【答案】 D37、( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】 A38、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,(