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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。A.B.、C.、D.、【答案】 D2、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理【答案】 B3、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D4、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A5、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证
2、券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003【答案】 C6、基金销售市场细分的原则中，（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则【答案】 B7、基金募集申请期间，申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C8、（2016年真题）关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份
3、额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C9、（2016年真题）基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A10、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管
4、人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 A.10B.20C.30D.40【答案】 C11、（2018年真题）以下说法错误的是（ ）。A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人不参与基金收益的分配C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有D.基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配【答案】 C12、下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?（）A.签订销售协议，明确权利与义务B.制定完善的章程C.建立相关制度D.严格账户管理【
5、答案】 B13、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同【答案】 D14、关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基
6、金从业人员的执业活动享有执法监督权【答案】 D15、般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C16、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D17、(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D18、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性
7、B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C19、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）。A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日【答案】 D20、以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（ ）。A.对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改B.根据销售需要使用销售人员自制的宣传推
8、介材料C.在公司统一制作的宣传材料增加保证收益的承诺D.使用公司统一制作的销售材料【答案】 D22、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D23、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立。这种独立性体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 A25、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。A.证券投资
9、基金信息披露内容和格式准则B.证券投资基金信息披露编报规则C.证券投资基金信息披露XBRL模板D.证券投资基金法【答案】 D26、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（ ）。A.10%20%B.40%60%C.20%30%D.30%40%【答案】 B27、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C28、关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（ ）。A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户B.收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款
10、利率相对固定C.信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做D.性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证【答案】 A29、（2021年真题）基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）。A.要求投资者提供收入证明B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报C.要求投资者提供金融资产证明D.对投资者的专业知识进行考查【答案】 B30、QDII基金可以（）为计价货币募集。A.人民币B.美元C.英镑D.以上都是【答案】 D31、（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，
11、也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标【答案】 D32、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（ ）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A33、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。A.日常投资决策权B.基金投资收益权C.基金份额处置权D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A34、关于债券基金，下列说法正确的是（）。A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大【答案】 C35、以下行为中，符合基金从业人员职业道德中专业审慎要求的是（ ）。A.、B.C.、D.【答案】 B36、（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C37、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】 D38、基金年度报告的内容应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。A.B.C.D
