《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规试题及答案三（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案三一单选题(共60题)1、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】 B2、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】 C3、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。 A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】 B4、（）依法对期货市场客户开户实行监
2、督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A5、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）。A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C6、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王
3、某D.赵某【答案】 B7、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是（ ）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】 B8、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】 C9、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进
4、行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A10、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】 A11、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。 A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解
5、除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B12、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B13、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B14、期货公司申请金融
6、期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元【答案】 C15、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C16、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A17、在
7、风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估 A.15B.10C.8D.5【答案】 D18、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B19、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】 B20、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以
8、下的罚款。 A.1B.2C.3D.6【答案】 C21、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】 B22、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A23、某交易者以2美元股的价格卖出了一张执行价格为105美元股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益
9、为( )美元。(不考虑交易费用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】 C24、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（ ）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪【答案】 B25、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。 A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C
10、.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D26、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市
11、所在地任一基层人民法院【答案】 C27、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.10C.7D.3【答案】 D28、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。A.保障基金B.风险基金C.储备基金D.准备基金【答案】 A29、有权批准期货交易所设立的机关是( )。A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】 D30、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金
12、或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】 C31、会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A32、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B33、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C34、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】 B35、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】 B36、期货公
