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1、2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、（2017年真题）下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。A.托管账户的开立B.管理人和托管人之间的相互监督和核查C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用D.估值差错的处理流程【答案】 C2、（2021年真题）以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（ ）。A.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛B.人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围C.法律调
2、整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化D.道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性【答案】 D4、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额持有人可参与基金投资运作B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A5、下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性【答案】 C6、证券公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、
3、C.、D.、【答案】 C7、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B8、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。A.职业道德B.法律规范C.职业素养D.社会道德【答案】 A9、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】 D10、（）是指公司应当保持经营
4、运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A.公司独立运作原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 C11、销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（ ）特点。A.专业性B.时效性C.持续性D.规范性【答案】 C12、根据证券投资基金销售管理办法，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算
5、流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求【答案】 C13、（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A14、通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（ ）A.介绍法B.缘故法C.联系法D.陌生拜访法【答案】 D15、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举
6、证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱【答案】 B16、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）A.外部环境B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.金融工具【答案】 A17、以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（ ）。A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系
7、及其交易【答案】 C19、按照( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。 A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A20、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法D.管理人可以暂停接受赎回申请【答案】 D21、我国基金监管的原则不包括（ ）。A.依法监管原则B.“三公”原则C.适度监管原则D.真实合法原则【答案】 D22、（ ）是基金业协会的执行机
8、构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会【答案】 B23、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】 C24、(2016年)基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.代表基金份额10以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】 C25、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（ ）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制D.信用【答案】 B26、(2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
9、】 C27、基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A28、(2017年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（ ）。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密D.某基金的招募说明书【答案】 D29、（2016年真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（ ）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.确定基金收益分配方案【答案】 C31、ET
10、F申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D32、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。 A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D33、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C34、（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答
11、案】 B35、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 C37、（2016年真题）A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到88。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.最高可享8.8年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定.该公司需改正其宣
12、传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D38、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】 A39、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.公司
