《2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A2、融市场的构成要素不包括(). A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B3、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体
2、投资活动C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖【答案】 C4、(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A5、金融资产通常划分为（）金融资产。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.LOFB.成长型基金C.ETFD.收入型基金【答案】 A
3、7、(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、按开放式证券投资基金运作管理办法规定，发起式基金的基金合同生效3年后，元基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D9、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.10B.5C.7D.3【答案】 D10、(2016年)伞型基金的优点不包括（）。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】
4、 C11、我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行【答案】 B12、下列关于基金份额持有*利的说法，不正确的是()。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权【答案】 D13、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】 C14、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单
5、。A.每日开市前B.每周C.每月D.不定期【答案】 A15、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。A.募集B.备案C.托管D.信息披露【答案】 A16、关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告【答案】 B17、（2016年真题）A公司进行基金销售时
6、，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到88。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.最高可享8.8年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定.该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D18、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】 B19、基金认购与基金申购略有不同，其区
7、别一般不包括（）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确认【答案】 D20、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】 C21、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】 B22、基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、公募基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式
8、基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A24、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C25、招募说明书的重要信息不包含（ ）。A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定【答案】 A26、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述
9、，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C27、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者
10、缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B28、（2016年真题）基本管理制度的内容不包括（ ）。A.收益核算B.投资管理C.信息披露D.公司财务【答案】 A29、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险B.管理合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险【答案】 D30、（ ）主要用于发送简洁、明了的文字信息。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.短信通知【答案】 D31、关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结
11、构B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好【答案】 C32、开放式基金合同生效后每（）更新招募说明书。A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 B33、基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。A.投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】 B34、（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A35、基金市场营销的特殊性不包括（ ）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】 D36、按（）
12、分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.股票性质B.投资风格C.投资市场D.股票规模【答案】 C37、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。A.全面性原则B.客观性原则C.滞后性原则D.投资人利益优先原则【答案】 C38、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B39、CPPI投资策略的投资步骤不包括（ ）。A.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产B.计算安全垫C.确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产D.设定价值底线【答案】 C40、(2016年)下列哪一项不属于债券
