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1、2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】 B2、（2016年真题）基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。A.在二级市场上卖出股票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票【答案】 D4、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0
2、5，赎回费用的25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确的是（ ）。A.赎回费用为100元B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元C.赎回总金额为20035元D.归入基金资产的赎回费收入为25元【答案】 B5、关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D7、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金基金开元和基金金泰。A.19
3、97年3月20日B.2007年3月20日C.1998年3月27日D.2008年3月27日【答案】 C8、（2018年真题）关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（ ）。A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式C.投资者教育没有固定模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 B9、（2016年真题）基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】 C10、(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金
4、相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金【答案】 D11、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告【答案】 B12、一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B13、目前可申请从事基金代理销售的机构不包括（ ）。A.证券投资咨询机构B.商业银行C.
5、基金评价机构D.保险公司【答案】 C14、狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.法定监管权的政府机构【答案】 D15、(2016年)国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（ ）进行操作。A.对冲保险策略B.衍生金融工具C.浮动比例投资组合保险策略D.固定比例投资组合保险策略【答案】 B16、以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一
6、基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C17、(2017年)下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率B.基金认购费由销售机构收取C.基金认购费归入基金资产D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减【答案】 B18、公司股东享有的权利包括（）。A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】 C19、封闭式基金一般至少每周披露（ ）次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.4【答案】 A20、以下是某基金销售机构编制的公募证券
7、投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。A.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”B.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”【答案】 A21、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.健全性B.最优化C.有效性D.成本效益【答案】 D22、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（
8、）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】 C23、以下不属于基金管理人内部控制原则的是()A.经济性原则B.有效性原则C.独立性原则D.健全性原则【答案】 A24、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构【答案】 B25、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构
9、【答案】 B26、由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、(2017年)我国资产管理行业的现状为（ ）。A.、VB.、VC.、VD.、【答案】 A28、(2017年)下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（ ）。A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标C.目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】 C29、（2016年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是
10、（ ）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C30、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度【答案】 C31、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。 A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】 D32、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产
11、品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理【答案】 A33、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。A.3个月B.6个月C.2个月D.1个月【答案】 A34、金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A35、下列关于封闭式
12、基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】 D36、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.承诺收益B.承担损失C.预测基金投资业绩D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D37、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。A.价值型股票基金成长型股票基金B.价值型股票基金=成长型股票基金C.价值型股票基金成长型股票基金D.无法比较【答案】 C38、（2016年真题）（ ）年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A39、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定
