《2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、以下属于欺诈客户的是（ ）。A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺【答案】 D2、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易
2、标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.1B.2C.5D.10【答案】 C3、（2017年真题）基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】 C4、(2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。A.前端收费是在基金份额申购时收取B.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率C.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除【答案】 C5、已经发行的证券进行买卖
3、，转让和流通的市场是（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B6、 根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。 A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B8、保本基金将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D9、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都
4、是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B10、基金管理人的合规政策没有明确规定（）。A.员工需要遵守的基本原则B.识别合规风险的主要程序C.管理合规风险的主要程序D.合规风险的处理评估【答案】 D11、(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员
5、在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金【答案】 D12、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒
6、不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.涉嫌证券期货犯罪C.涉嫌证券期货违法D.违法开展经营活动【答案】 A14、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B.对基金投资人的信誉调查C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 B15、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A16、基金份额登记确认是(?)的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.
7、中央结算公司【答案】 B17、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（ ）。A.需要披露近3年每年净值增长率B.需要披露近一月的净值増长率C.需要披露当期的资产净值增长率D.需要披露过往一个季度的净值增长率【答案】 A18、(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售【答案】 D19、下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用
8、后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D20、(2016年)职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】 C21、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】 A22、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】
9、 C23、(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C24、某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（）A.募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人B.募集份额总额为3亿份，基金份部持有人人数为250人C.募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人D.募集份额总额为2.5亿份，基金份额持有人人数为
10、500人【答案】 C25、(2016年)封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C26、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.保守秘密和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.客户至上和专业审慎【答案】 C27、基金反映的是一种（ ）。A.债权关系B.债务关系C.信托关系D.所有权关系【答案】 C28、（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的
11、是（ ）。A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进行确认D.保管基金投资者名册【答案】 B29、我国证券投资基金法于（ ）开始施行。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】 D30、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的信息【答案】 B31、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金
12、赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产【答案】 A32、(2016年)在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C33、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近10个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 B34、发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。A.2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】 C35、(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动B.客户允许披露该信息C.该信息属于法律要求披露的信息D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息【答案】 D36、关于基金资产独立性下列说法错误的是（ ）A.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，但不同基金财产的
