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1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。A. B. . C. D. . 【答案】 B3、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】 C4、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（ ）。A.B.C
2、.D.【答案】 D5、(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。A.3B.5C.10D.15【答案】 B6、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D7、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、（2016年真题）证券业从业人员不得从事的活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理
3、人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A10、（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 D11、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C12、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的
4、高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。A.5， 3B.3， 3C.2， 3D.3， 5【答案】 B13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】 C14、证券法的修订要点包括（）。A.不包括B.全部C.D.【答案】 B15、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.20C.16D.18【答案】
5、D16、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】 C18、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、根据证券投资基金法，基金管理人的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他
6、直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】 A21、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。A.B.C.D.【答案】 B22、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A.资本投入不同B.法律地位不同C.财产独立性不同D.承担的责任不同【答案】 A23、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）A.B.C.D.【答案】 B25、证
7、券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、（2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】 D27、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】 D28、擅自从事公开
8、募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D29、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D30、证券公司违反证券公司监督管理条例规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施。A.B.C.D.【答案】 C31、根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确()A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。A.非公开发行股票及其股权转
9、让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式【答案】 D33、下列关于资产管理产品涉及刚性兑付的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】 A35、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答
10、案】 C37、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】 A38、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】 C39、下列
11、关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（ ）。A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估B.证券公司停业的，无需处理未了结业务C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准【答案】 A40、（2020年真题）根据关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。A.固定收益类产品分级比例不超过3:1B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级【答案】 A41、内幕交易的犯罪主体不包括（）。A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人
