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1、2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】 C2、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（ ）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.发改委【答案】 C3、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D
2、.【答案】 B4、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、（ ）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。A.特殊目的公司B.特殊目的载体C.特殊载体D.特殊公司【答案】 B6、下列关于债券的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】 D8、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（ ）。A.B
3、.C.D.【答案】 D9、债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】 A10、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】 B12、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（）A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】 B13、企业债券
4、募集资金可以用于（）。A.房地产买卖B.股票交易C.期货交易D.收购产权（股权）【答案】 D14、根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（ ）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 C15、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收B.征收1%C.征收2%D.征收4%【答案】 A16、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】 B17、（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权
5、利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】 B18、因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、金融衍生工具市场的风险主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C21、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必
6、需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】 A22、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（ ）。A.日元B.欧元C.英镑D.美元【答案】 D23、下列关于公司并购重组的动机，不包括（ ）。A.扩大规模增强竞争能力B.为了实现分立经营C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益【答案】 B24、基金类投资者包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、中国人民银行是我国
7、的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（ ）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】 C27、股票投资分析方法主要分类不包括以下（ ）。A.重点分析法B.基本分析法C.技术分析法D.量化分析法【答案】 A28、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案
8、】 C29、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】 B30、下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（ ）。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.财政部和中国人民银行一般每半年确定一次凭证式国债承销团资格C.发售采取向购买入开具凭证式国债收款凭证的方式，发售数量可以突破所承销的国债量D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】 D31、下列关于债券市场的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、A公司将自己拥有的85的基金资产投资于股票，
9、剩余的15用于投资国债，则该证券投资基金为( )。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】 B33、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】 A34、金融期权的四个基本功能不包括（ ）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】 D35、机构投资者包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C38、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不
10、符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 D39、股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】 C41、根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨.A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设B.公司连年亏损C.宏观经济发展数据低于预期D.人民币汇率上升【答案】 A43、基金的自律组织主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、（2019年真题）债券投资的主要风险因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。A.、B.
