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1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、私募投资基金募集行为管理办法在基金监管法律制度体系中属于（ ）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 D2、(2017年)在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 A3、LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。A.中国结算公司注册B.中国结算公司的开放式基金注册登记C.交易所D.中国结算公司的证券登记
2、结算【答案】 D4、关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C6、基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息B.提示投资者注意投资基金的风险C.征得投资者的同意后推介基金D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易【答案】 A7、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B8、开放式基金份额的登记，是指基金（）通过设立和维护基金份额持
3、有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构【答案】 D9、下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D10、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】 B11、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。A.成本控制B.风险控制C.效益控制D.人员控制【答案】 B1
4、3、(2016年)封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C14、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（ ）。A.信托公司：单一资金信托，集合资金信托B.证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划C.商业银行：银行理财产品，私人银行业务D.私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划【答案】 D15、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协
5、议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【答案】 C16、封闭式基金的资金交割实行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B17、（2019年真题）关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对
6、投资者风险等级进行动态管理【答案】 B18、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（ ）。A.需要披露近3年每年净值增长率B.需要披露近一月的净值増长率C.需要披露当期的资产净值增长率D.需要披露过往一个季度的净值增长率【答案】 A19、(2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D21、基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查
7、D.合规审核评价【答案】 B22、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度【答案】 C23、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.基金业协会或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或地方证监局D.中国证监会或基金业协会【答案】 C24、(201
8、7年)中华人民共和国证券投资基金法关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】 D25、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】 D26、（2018年真题）基金份额登记确认是（ ）的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.
9、中央结算公司【答案】 B27、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.三十日D.六十日【答案】 B28、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.信息披露程度不同D.变现能力不同【答案】 D29、（2017年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金管理人年度财务报告B.基金份额持有人大会决议C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A30、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律
10、性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】 A31、认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的（ ）收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的（ ）收费方式。A.后端，前端B.后置，前置C.前置，后置D.前端、后端【答案】 D32、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（
11、 ）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】 B33、(2017年)基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】 C36、（2016年真题）股票反映的是一种（ ）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A37、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集【答案】 B38、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D
