《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共60题)1、(2017年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】 B2、（2017年真题）关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习，就是指
2、对新增、修订的法律法规的学习【答案】 C3、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】 A4、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A5、开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。A.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式B.基金管理人自建登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模
3、式D.“混合”模式【答案】 C6、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益【答案】 D7、（）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 A8、关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（ ）。A.识别并评估各项业务所涉及的重大
4、风险B.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案C.最终批准公司风险管理的基本制度D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系【答案】 C9、货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其 封闭期的收益公告应当披露（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D11、（2016年真题）关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道
5、德属于基本道德规范【答案】 C12、（2016年真题）根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C13、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C14、（2017年真题）中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求C.制定
6、行业自律规则D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷【答案】 A15、（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 A16、下列说法中，错误的是（）。A.不同类别基金的管理费和托管费水平存在差异B.不同开放式基金的申购、赎回费率可能不同C.封闭式基金主要通过交易所进行交易D.封闭式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回【答案】 D17、基金管理人的前台部门不包括（ ）。A.行政前台B.财务部门C.投资部门D.研究部门【答案】 B18、下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（）。A.股东及其实际控制人不
7、得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员B.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送【答案】 C19、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3日B.3个工作日C.5日D.5个工作日【答案】 D20、下列属于基金客户售中服务的是（）。A.定
8、期进行投资者回访B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.推介符合适用性原则的基金【答案】 D21、关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。A.可以通过电视、广播进行公布B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D.可以预测基金的投资业绩【答案】 A22、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）。A.优先满足从业人员个人的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足机构的利益D.优先满足客户的利益【答案】 D23、把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（）原则。A.专业规范B.适当性
9、管理C.有效沟通D.安全第一【答案】 B24、基金托管人的职责不包括（ ）。A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值【答案】 B25、对基金管理公司变更持有5以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】 D26、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9：30至11：30，13：00至15：00D.遵从“
10、价格优先、时间优先”的原则【答案】 A27、集合资金信托计划，是由（）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个及以上委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动。A.证券公司B.信托公司C.期货公司D.证券服务机构【答案】 B28、(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 C29、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不
11、低于100万元B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划【答案】 A30、投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一只（ ）。A.公司型封闭式基金B.契约型开放式基金C.契约型封闭式基金D.公司型开放式基金【答案】 B31、(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 A32、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人
12、D.基金份额持有人【答案】 A33、关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉【答案】 B34、（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查【答案】 C35、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B36、下列关于私募基金的说法不正确的是( )。 A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】 C37、投资者（）时，即表明其对基金
