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1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D2、（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国证监会B
2、.中国银监会C.中国人民银行D.国务院【答案】 A3、（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（ ）。A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级【答案】 D4、我国基金市场的监管主体是（ ）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C5、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A
3、.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险【答案】 D6、(2017年)ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。A.每日收盘后15分钟B.每日收盘前15分钟C.每日开市后D.每日开市前【答案】 D7、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】 C8、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法，正确的
4、是（）。A.申购采用部分缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定C.投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告【答案】 C9、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管
5、理人的管理D.可以弓I用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】 D10、按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。 A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 C11、投资者基金份额账户由（ ）建立。A.基金注册登记机构B.基金托管人C.基金销售机构D.中央结算公司【答案】 A12、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。A.发售基金份额B.建立并管理投资者资金账户C.建立并保管基金投资者名册D.负责基金资产的保管【答案】 C13、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则
6、B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】 B14、（2016年真题）下列属于基金合同所包含的重要信息的是（? ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。 A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D16、在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。A.可获得的最低收益限额B.可获得的最高收益限额C.可承受的最高损失限额D.可承受的最低损失限额【答案】 C17、基金客户服务的原则不包括（
7、）。A.投资者利益优先原则B.有效沟通原则C.效益第一原则D.专业规范原则【答案】 C18、非保证收益理财计划可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（ ）。A.1985-1997年B.1998-2002年C.2003-2007年D.2008-2014年【答案】 A20、基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.2；1/2B.3；1/3C.4；1/4D.5；1/3【答案】 B21、对基金产品的风险评价，可以由()提供。A.、B.、C.、D.、【
8、答案】 D22、基金估值核算是指基金（）等业务活动。A.会计核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】 D23、()构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A24、（2021年真题）某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误D.员工甲的看法错误，员工乙的
9、看法正确【答案】 D25、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B26、合规独立性中，最重要的是（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】 A27、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D28
10、、ETF的特点不包括（ ）。A.被动操作的指数型基金B.二级市场的交易无涨跌幅限制C.实物申购赎回D.一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】 B29、基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险B.火山地震等地质条件相关的风险C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险D.宏观经济周期导致行业整体风险【答案】 A30、（2019年真题）根据证券投资基金销售管理办法规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（ ）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞
11、争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行利益输送【答案】 A31、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50B.60C.70D.80【答案】 D32、中国证监会（ ）发布私募投资基金监督管理暂行办法规定。A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】 D33、（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013年12月28日B.2014年12月28日C.2013年11月15日D.2014年11月15日【答案】 B34、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责
12、不包括（）。A.按照规定召集基金份额持有人大会B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户C.办理基金备案手续D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】 B35、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B36、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）。A.39类B.40类C.41类D.33类【答案】 D37、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。A.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】 D38、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明
