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1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金C.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 C2、（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。A.系列基金B.基金中的基金C.ETFD.分级
2、基金【答案】 D3、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C4、（），我国最早的货币市场基金成立。A.2000年10月B.2003年12月C.2005年10月D.2007年12月【答案】 B5、就全球而言，进入（）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。A.19B.20C.21D.18【答案】 C6、审慎监管原则贯穿于基金（ ）的全过程，体现为基金监管
3、机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。A.市场准入和持续监管B.机构准入和持续监管C.高级管理人员准入和持续监管D.合作机构准入和持续监管【答案】 A7、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述【答案】 B8、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（ ）。A.审核B.开户C.认购D.确认【答案】 A9、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外
4、及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】 D10、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、(2016年)套利机制的存在使ETf（ ）。A.出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象B.出现类似股票大幅溢价交易的现象C.克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点D.克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点【答案】 C12、基金信息披露的（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A.真实性
5、原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 C13、（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A15、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.有符合中国证监会关于基金品种的规定D.无需基金投资者适当性管理制度【答案】 D16、（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共
6、享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金【答案】 D17、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】 B18、ETF的申购是（ ）。A.用ETF份额换取一篮子股票B.用现金换取ETF份额C.用一篮子股票换取ETF份额D.用ETF份额换取现金【答案】 C19、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户
7、资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】 A20、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D21、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C22、2013年6月1日正式实施修订后的证券投资基金法主要修订内容包括如下哪些（ ）A.B.C.D.【答案】 D23、关于避险策略基金的指导意见的内容在哪
8、些方面做了修订（ ）A.B.C.D.【答案】 D24、（2016年真题）基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A25、(2017年)关于内幕信息，下列表述错误的是（ ）。A.内幕信息必须是非公开的信息B.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格C.内幕信息必须是来源可靠的信息D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息【答案】 D26、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A.监事会B.股东大会C.经理层D.董事会【答案】 C27、(2016年)按照交易工
9、具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B28、（ ），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A29、（2017年真题）关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务
10、有关的其他资料C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】 D30、（2017年真题）关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制【答案】 C31、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（）业务活动。A.评级B.评奖C.排名D.以上都是【答案】 D32、客户服务中售中服务的内容不包括（）。A.协助客
11、户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.推介符合适用性原则的基金C.提醒客户及时核对交易确认D.介绍基金产品【答案】 C33、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案】 C34、(2016年)下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】 B35、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督A.事前B.事后C.全过程D.事中
12、【答案】 C36、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】 C37、（2017年真题）基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.1C.5D.3【答案】 D38、根据证券投资基金管理公司管理办法和基金管理公司子公司管理规定的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B39、（
