《2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规考前练习题及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规考前练习题及答案一单选题(共60题)1、（ ）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任【答案】 A3、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】 B4、期货公司首
2、席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D5、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。 A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】 B6、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了
3、小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A7、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C8、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A9、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国
4、金融期货交易所【答案】 B10、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】 B11、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C12、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B13、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证
5、监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】 C14、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D15、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B16、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证
6、金D.开户费【答案】 A17、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D18、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A19、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。 A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】 A20、张某是甲期货公司的客户。甲期
7、货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】 B21、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A22、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担
8、保【答案】 A23、期货业协会的权力机构为（ ）。 A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】 D24、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】 B25、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A26、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻
9、结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】 C27、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%【答案】 C28、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】 B29、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。A.应根据无
10、效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A30、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】 A31、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 C32、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（ ）制定本办法。 A.期货从业人员管理办法B.期货交易管理条例C.期货从业人员执业行为准则D.期货
11、公司监督管理办法【答案】 B33、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】 B34、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。 A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案
12、】 D35、会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】 D36、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个【答案】 B37、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】 B38、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C39、证券公司介绍其控
