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1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】 A2、下列不属于系统性风险的是（ ）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B3、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案
2、在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（）元。A.33.1B.31.3C.133.1D.13.31【答案】 A4、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.简单收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】 C5、下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是()。A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D
3、.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】 C6、下列指标中，可以反映股票基金风险的是（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D7、QDII基金可以投资于（ ）。A.短期政府债券B.购买不动产C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】 A8、债券市场价格越（ ）券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.偏离短B.偏离长C.接近短D.接近长【答案】 A9、下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（ ）。A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应D.赎回者希望能
4、够以低于实际价值的价格进行赎回【答案】 D10、下列关于资本市场线的说法错误的是（ ）。A.切点M是市场均衡点，它代表唯一最有效的风险资产组合B.市场组合指的是所有证券以各自的总市场价值为权数的加权平均组合C.直线的截距表示无风险利率，它可以视为等待的报酬率D.在M点的左侧，投资者仅持有市场组合M，并且会借入资金以进一步投资于组合M【答案】 D11、（）是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。A.券款对付B.见款付券C.见券付款D.纯券过户【答案】 D12、关于投资者特征，以下表述错误的是（ ）。A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种B.机构投资者的风险
5、评估能力和风险承受能力通常比较强C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品【答案】 D13、不属于在基金销售过程中发生的费用是（ ）。A.申购费B.销售服务费C.基金转换费D.赎回费【答案】 B14、下列关于艺术品和收藏品投资，表述错误的是（ ）。A.交易主要以市场拍卖为主B.属于另类投资C.投资价值建立于艺术家的声望、销售记录等条件上D.不存在质量和特征方面的差别【答案】 D15、年月日，某基金公告利润分配，每10股分配02元，权益分配日（除权除息日）某投资者持有该股10000份，未进行除息时基金份额净值为1222元，则除权、除息后份额净值和
6、该投资者持有的基金份额分别为（ ）。A.1.202；10000份B.1.220；10000份C.1.022；9800份D.1.222；1000份【答案】 A16、下列可以列入基金费用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D17、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（ ）是完全正确的。A.远期
7、利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D.以上选项都对【答案】 D18、关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是（）。A.大额可转让定期存单在二级市场上可能存在不能及时变现的风险B.大额可转让定期存单的期限较长，一般都在1年以上C.大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率D.大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款【答案】 A19、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基
8、金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】 B20、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）。A.营业利润B.利润总额C.主营业务利润D.净利润【答案】 A21、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）。A.营业利润B.利润总额C.主营业务利润D.净利润【答案】 A22、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有（ ）的特征。A.收益性B.风险性C.参与性D.永久性【答案】 C23、下列关于回购协议市场说法，不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以
9、国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C24、下列关于基金公司交易员的说法中，不正确的是（ ）。A.交易员应及时在市场异动中作出决策B.基金公司会对交易员进行定期评估与考核C.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易【答案】 A25、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A.一B.二C.三D.四【答案】 A26、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（ ）提供帮助。A.经营业绩和财务状况B.人员变动C.生产成本D.销路变
10、动【答案】 A27、关于艺术品和收藏品投资，以下说法错误的是（ ）。A.交易主要以市场拍卖为主B.属于另类投资C.投资价值建立在艺术家声望、销售记录等基础D.不存在质量和特征方面的差别，投资价值评估较为容易【答案】 D28、关于常用的VAR估算方法历史模拟法，下列表述正确的是（）。A.历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算B.历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史数据求得C.历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数
11、据计算出风险因子收益率分布的参数值【答案】 B29、某基金某年度收益为22，同期其业绩比较基准的收益为18，沪深300指数的收益为25，则该基金的超额收益为（）。A.-4B.4C.-7D.-3【答案】 B30、假定某投资者要求的最低预期收益率为5%,则在以下投资组合中，最优选择是（ ）A.预期收益率5%,标准差5%B.预期收益率4%,标准差5%C.预期收益率4%,标准差4%D.预期收益率5%,标准差6%【答案】 A31、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险
12、控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】 B32、股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合。这种操作主要是为了降低哪种风险（ ）A.市场风险B.系统性风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A33、证券的市场价格是由市场( )所决定的。 A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格【答案】 A34、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A35、跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、对于一家新成立的仍处于亏损阶段的未上市企业，进行估值时较为合理的估值模型是（）A.市销率模型B.市盈率模型C.三
