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1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、关于股票的市场价格，下列说法正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 C4、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 B5、下列属于我国海外上市公司指数的是（ ）。A.CBOE 中国指数B.恒生指数C.深证
2、 100 指数D.上证指数指数【答案】 A6、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】 A7、国际长期资金流动主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】 C9、1988年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比
3、率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70【答案】 B10、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D11、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（ ）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】 D12、关于金融期货与金融期权的区别，下列说法正确的有() .A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】 C14、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（ ）年以上的债券为长期债券。A.7B.8C.9D.10【
4、答案】 D15、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D16、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】 C17、与其他债券相比,政府债券的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 D18、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证
5、券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】 B19、（2020年真题）国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】 A20、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银A.B.C.D.【答案】 D22、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（ ）等货币市场工具。A.B.C.AD.【答案】 D23、对于监事会会议表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、商业银行的混合资本债券期限在（）
6、年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】 A25、与其他债券相比,政府债券的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 D26、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】 C27、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、（2021年真题）“金融加速器”理论认为（?）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实
7、际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】 C29、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.净价交易；全价结算B.全价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；净价结算【答案】 A30、（2018年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】 B31、按
8、照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】 D32、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】 A33、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.、 B.、C.、 D.、【答案】 C34、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（ ）。A.I、B.I、C.I、IIID.II、 III【答案】 C35、公开发行公司债券应当符合的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、证券市场的基本功能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37
9、、下列说法正确的是（）A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】 D38、证券交易所实行（ ）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、下列关于股票分割的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、银行面临的信用风险可能存在于（ ）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理
10、等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】 A43、（2020年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商B.约定价格C.公开竞价D.场内大宗【答案】 C44、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】 A45、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B46、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（ ）。A.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利B.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责C.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以营利为目的，其设立和解散由国务院决定D.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖证券【答案】 A47、下列关于
