《2021-2022年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。A.国有独资公司B.国有企业C.自然人D.上市公司【答案】 C2、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500【答案】 A3、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A.重大行政B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理【答案】 A4、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.
2、D.【答案】 B5、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】 D6、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（ ）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额5%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以5万元的罚款【
3、答案】 C7、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】 D8、(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证
4、券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】 A9、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A.未按规定参加年检的B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的C.协会规定的其他情形D.未按规定完成后续职业培训的【答案】 B10、证券交易所的监管职能包括( )。A.B.、C.、D.、【答案】 A11、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、转融通业务出现（
5、）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.B.C.D.【答案】 D13、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（ ）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】 D14、设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】 C15、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C16、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长
6、性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20，并应当遵循（ ）的原则。A.集中力量B.分散投资风险C.分散资金D.分散人力【答案】 B17、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。A.1B.6C.10D.12【答案】 D18、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】 D19、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答
7、案】 C20、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（ ）。A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【答案】 D23、（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 C24、欺诈发行股票、债券
8、罪的主体主要是（ ）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】 A25、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D26、财务与会计人员不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或者暂停部分期货业务C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货
9、监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B28、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 B30、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订
10、协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A31、我国证券法规定的证券种类主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、基金合同当事人包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。A.具有持续盈利能力B.年盈利能力超过人民币1000万C.年盈利能力超过人民币1500万D.年盈利能力超过人民币2000万【答案】 A34、期货交易管理条例第二十二条规定，期货公
11、司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A35、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A37、当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C38、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.财务负责人B.董事、高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.业务负责人【答案】 B39、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B40、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B
