《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】 A2、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】 C3、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】 D4、一般情况下，本币贬值会（ ）本国商品出口，（ ）外国商品
2、进口。A.促进，促进B.抑制，抑制C.促进，抑制D.抑制，促进【答案】 C5、指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（ ）。A.I、IIIB.I、 C.I、D.、【答案】 A6、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】 D7、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70B.50C.35D.25【答案】 C8、就单个上市公司的持股比例而言，单个
3、境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C9、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C10、根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（ ）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。A.总经理B.董事会C.首席风险官D.监事会【答案】 C11、下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。A.猛
4、犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券【答案】 B12、国债期货属于()。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】 C13、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、证券公司次级债务，其期限在（ ）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 B15、金融期货的基础功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（ ）的利益。A.基金服务机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 C17、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，
5、不可以（ ）。A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查【答案】 C18、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】 C19、下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答
6、案】 C20、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.20B.40C.30D.10【答案】 C21、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35B.承销团乙类成员最高限额为当期的25C.承销团甲类成员最高限额为当期的30D.承销团乙类成员最高限额为当期的30【答案】 C22、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】
7、 A24、政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 B26、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户【答案】 B28、证券投资基金的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、
8、D.、【答案】 B29、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B30、（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、（），中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10
9、月17日【答案】 B32、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。A.B.C.D.【答案】 A33、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移【答案】 B34、以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】 C35
10、、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。?A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】 B36、以下（ ）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D37、（2018年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B38、基金托管费的计提通常是（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A39、根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.B.C.D.【
11、答案】 B40、避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 C41、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】 C42、（ ）=期权价格变化期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 A43、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】 A44、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.600；10B.900；10C.900；50
