《2021-2022年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、根据证券法，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】 B2、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列有关公司的说法，正确的是（ ）。A.公司不是法人B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 B4、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（ ）及法人金融机构洗钱和恐怖融资
2、风险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。A.金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法B.中华人民共和国反洗钱法C.金融机构反洗钱规定D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法【答案】 A5、（）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A6、下列关于证券公司于
3、客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】 C7、(2018年真题)期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人【答案】 B8、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后
4、果和拟采取的相应措施。这样做（ ）。A.正确B.不正确，应该为临时报告C.不正确，应当为年度报告D.无相关规定【答案】 B9、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括（ ）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【答案】 C11、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行
5、申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通【答案】 A12、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A.30日B.20日C.15日D.10日【答案】 A13、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以
6、委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B14、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.财务负责人B.董事、高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.业务负责人【答案】 B15、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之
7、前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。A.CC级B.C级C.D级D.E级【答案】 C16、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款A.省B.县C.市D.乡【答案】 B18、金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；2
8、0C.300；30D.500；50【答案】 C19、投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。 A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户【答案】 B20、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20【答案】 C21、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2个以上的证券公司受同一单位、个
9、人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】 C22、证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责
10、任公司不得变更为股份有限公司B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】 B25、关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】 C27、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额5
11、0以上的股东。A.10B.30C.50D.70【答案】 C28、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。A.15B.10C.30D.5【答案】 B29、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责
12、令整改【答案】 A30、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】 D31、下列属于基金销售机构的是（ ）。 A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】 C32、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好【答案】 B33、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】 D34、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
