《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C2、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益
2、及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A3、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨手），价格为65000元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ） A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元【答案】 A4、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规
3、模D.各种份额【答案】 A5、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。 A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲
4、期货公司承担补充责任【答案】 A6、期货交易管理条例自（ ）起正式实施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】 A7、推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C8、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B9、经
5、营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A10、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。A.可能导致期货公司净利润发生10以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5以上变化的业务，【答案】 C11、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。A.
6、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A12、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】 D13、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司监督管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管
7、理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】 B14、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C15、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 B16、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A17、根据期货公司风险监管指标管理办法
8、， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C18、期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】 C19、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，
9、负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币A.8470万元B.6290万元C.7050万元D.8090万元【答案】 C20、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】 D21、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是
10、（ ）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D22、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D23、根据
11、中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C24、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 B25、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（ ）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D26、在我国，期货交易应当在( )内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】
12、B27、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D28、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】 B29、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 A.中国保监会B.中国银行业监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行【答案】 C30、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，
13、国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】 B31、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C32、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码。A
