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1、2022-2023年度贵州省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是()。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】 C2、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对() 的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】 A3、( )可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.资产管理业务负责人B.首席风险官C.总经理D.中国证监会及其派出机构【答案】 D
2、4、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C5、申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。A.5B.10C.15D.20【答案】 C6、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。 A.3B.5C.10D.
3、15【答案】 C7、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是()。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】 C8、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】 A9、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。 A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D10、下列关于期货交易所向会员收
4、取保证金的陈述,错误的是( )。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C11、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是( )。 A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.国务院【答案】 A12、期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当()。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】 A13、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。A.
5、期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C14、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是( )。 A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A15、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C16、首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。A.可以随时免除其职务B.应当
6、提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C17、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是( ) A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】 C18、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C19、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年
7、度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.4【答案】 C20、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收人,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处( )万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A21、期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。A.变更公司形式B.设立境内分支机构C.变更业务范围D.变更注册资本【答案】 B22、人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有
8、价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照( )之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】 A23、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D24、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】
9、 B25、下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是()。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A26、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B27、期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货
10、投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D28、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比,( )。 A.前者必须小于后者B.前者必须大于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C29、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定,下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A30、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的
11、,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】 C31、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C32、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司,应当按( )的规定办理相关业务登记手续,足额缴付出资或者提供约定的合作条件。 A.国家外汇管理部门B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A33、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,
12、交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由()承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】 D34、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求()的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 D35、根据期货交易管理条例,期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B36、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。 A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同【答案】 B37、申请独立董事的任职资格,应当通过( )认可的资质测试。 A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 A38、在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(