《2022-2023年度贵州省期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度贵州省期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度贵州省期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。 A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金【答案】 D2、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A3、某期
2、货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A4、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）， 期货公司应当（） 提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】 A5、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D6、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有
3、负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】 D7、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400万元B.15200万元C.14400万元D.14800万元【答案】 B8、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支
4、付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B9、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】 B10、期货交易管理条例自（ ）起正式实施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】 C11、设立期货交易所，由（ ）审批。 A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】 B12、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请
5、期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D13、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C15、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B16、期货公司变
6、更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管B.利益最大化C.安全稳健D.诚实信用【答案】 A17、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B18、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A19、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期
7、货交易所D.中国证监会【答案】 B20、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（） .A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】 B21、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C22、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B23、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.指导
8、和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】 D24、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A25、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。 A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营机构D.其本人【答案】 C26、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案
9、】 D27、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C28、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 A29、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D30、
10、（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所【答案】 C31、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C32、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对
11、投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的系统统一下发至期货公司会员。 A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】 B33、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B34、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A35、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.10B.20C.30D.40【答案】 C36、期货从业人员违反本办法
12、规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】 B37、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】 B38、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（ ）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】 A39、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构
