《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（ ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责【答案】 A2、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A3、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某
2、公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】 C4、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7个B.10个C.15个D.20个【答案】 D5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3B.5C.10D.20【答案】 D6、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交
3、易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】 D7、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C8、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3万B.
4、5万C.10万D.20万【答案】 A9、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5B.3C.2D.1【答案】 C10、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C11、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.80B.100C.120D.150【答案】 B12、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不
5、能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B13、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C14、证券公司为期货公司提供中间介绍
6、业务试行办法的施行时间是（ ）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】 B15、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D16、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（ ）个月。 A.1B.3C.6D.12【答案】 C17、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万
7、元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元B.990万元C.802万元D.1000万元【答案】 C18、期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】 D19、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，
8、正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C20、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C21、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上
9、3万元以下【答案】 B22、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A23、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A24、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C25、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责
10、令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A26、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D27、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事
11、【答案】 C28、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.3B.6C.9D.12【答案】 A29、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） 。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D30、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资
12、咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C31、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A32、下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。 A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金【答案】 A33、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（ ）。A.期货交易所所在地人民政府B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C34、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（ ）。A.五万元以上五十万元以下罚金B.三万元以上三十万元以下罚金C.三万元以上五十万元以下罚金D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】 B35、未经国
