《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规试题及答案十（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案十一单选题(共60题)1、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6
2、万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A3、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】 A4、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监
3、会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A5、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B6、（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】 A7、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A.开户资料B.资产收益C.风险承受能力D.交易级别【答案】 A8、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.可以随时免
4、除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C9、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）。A.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80【答案】 D10、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B11、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职
5、守。 A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C12、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】 C13、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B14、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（ ），也不得为未签订期货经纪合同的客户（ ）。A.签署期货经纪合同提供交易服务B.申请交易编码提供交易服务C.签署期货经纪合同申请交易编码D.申请交易编码申
6、请交易编码【答案】 C15、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D16、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】 B17、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。A.期货公司不承担赔偿责任B.客户不承担责任C.客户承担主要责任D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80【答案】 D18、证券公司从
7、事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C19、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】 A20、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（ ）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人. 副理事长12人C.理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】 D21、下列关于客户交易指令下
8、达的说法，错误的是( )。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D22、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ）。A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】 B23、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。A.直接提交期货交易
9、所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C24、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】 C25、证券期货投资者适当性管理办法自（ ）起施行。 A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年7月31日D.2017年9月1日【答案】 A26、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】 B27、经营机构应当制作产品
10、或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C28、现行期货交易管理条例自（ ）起施行。 A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A29、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函B
11、.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】 B30、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B31、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（ ）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】 C
12、32、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A.1B.2C.3D.4【答案】 A33、中国期货业协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D34、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（ ）。 A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A35、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A36、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关【答案
