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1、2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。A.20B.5C.10D.30【答案】 A2、境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。A.中华人民共和国居民身份证B.军官证C.中华人民共和国护照D.驾照【答案】 D3、分级基金按募集方式的不同，分为（）。A.主动投资型和被动投资型B.合并募集和分开募集C.封闭式和开放式D.股票型和债券型【答案】 B4
2、、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估【答案】 C5、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息【答案】 D6、（2016年真题）另类投资基金的投资对象不包括（ ）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D7、根据证券投资基金法的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。A.基金从事证券交易的清算交收安排B.基金投资各类证券指令的发送和执行C.基金管理人和托管人基本情况D.律师事务所为基金募集出具的法
3、律意见书【答案】 C8、（2016年真题）关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C9、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C11、以下关于我国开放式基金赎回的
4、说法中，不正确的是（）。A.采取未知价法B.采取份额赎回的方式C.必须以金额赎回方式进行D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出【答案】 C12、（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】 C13、2014年，中国证监会颁布了私募投资基金监督管理暂行办法，对其（）进行了明确。A.B.、C.、D.、【答案】 B14、属于销售业务控制内容的是（）。A.宣传推介材料必须经过审核B.公司应对信息数据实行严格的管理C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作【答案】 A15、
5、( )年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。 A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A16、(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申购和赎回申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】 D18、法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是（）。A.运营估值委员会B.产品审批委员会C.投资决策委员会D.
6、风险控制委员会【答案】 C19、目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B20、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B21、(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A.介绍法是营销人员在开发客户中运用最多的方法B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.陌生拜访法利用
7、营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发【答案】 D23、（2016年真题）根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25的股东【答案】 A24、下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出C
8、.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元【答案】 D25、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】 C26、金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】 C27、基金客户服务中，售中服务的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】 B29
9、、证券投资基金的主要投资方向是( )。 A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D30、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 A31、(2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调
10、查【答案】 D32、（2017年真题）通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。A.优化金融结构，促进了经济增长B.严格合格投资人的识别和认定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 C33、下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】 B34、金融市场的构成要素包括()。
11、A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】 D35、以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都不是【答案】 A37、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范【答案】 A38、我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】 C39、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 B40、关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（ ）。A.QDII基金禁止投资于远期合约、互换B.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭C.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托和贵重金属D.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
