《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。A.降低交易成本B.给金融市场提供流动性C.为国有企业解决融资需求D.对金融资产合理定价【答案】 C2、基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】 B3、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 B4、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。
2、A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人【答案】 B5、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、（）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】 C7、(2017年)关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是（ ）。A.行业的自律性组织B.监管机构C.营利性社会组织D.行政机关【答案】 A8、对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。 A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5
3、%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费【答案】 C9、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、ETF基金之所以能够进行套利是基于（ ）A.实物申购、赎回机制B.级市场与二级市场并存的交易制度C.被动操作指数基金D.通过交易所进行交易【答案】 B11、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的（ ）。A.专业审慎B.诚实守信C.
4、公正忠诚D.忠诚尽责【答案】 A12、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。A.全面性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.适时性原则【答案】 C13、（ ）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C.基金销售专用账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D14、以下说法不正确的是（ ）。A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金B.公司型基金以美国的投资公司为代表C.封闭式
5、基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金D.完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成【答案】 C15、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.
6、、C.、D.、【答案】 D16、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离【答案】 D17、（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D18、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核
7、B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档【答案】 C19、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（ ）报告。A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构【答案】 A20、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立
8、的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人C.个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人【答案】 A21、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 A22、基金职业道德修养的方法不包括（ ）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C23、基金的财务会计报告通常不包括（
9、 ）。A.年报B.周报C.季报D.月报【答案】 B24、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C25、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D26、中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.60【答案】 C27、(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B
10、.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B28、（2017年真题）下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（ ）。A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露【答案】 C29、（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 A30、（2
11、017年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。A.每个会计年度结束后的3个月内B.每个会计年度结束后的1个月内C.每个会计年度结束后的6个月内D.每个会计年度结束后的4个月内【答案】 D32、（2017年真题）基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.成本收益原则D.专业
12、性原则【答案】 C33、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险B.管理合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险【答案】 D34、(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】 B35、我国私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.创业投资基金D.以上都是【答案】 D36、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C37、()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A.总经理
