《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C2、（2020年真题）关于公募基金的投资与交易行为的限制 ，以下说法错误的是（ ）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联
2、交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】 B3、某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理【答案】 C4、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.15B.20C.30D.40【答案】 A5、（2017年真题）丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价
3、格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】 B6、(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】 C7、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】
4、 C8、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值D.在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文【答案】 D9、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A.30B.10C.15D.7【答案】 A10、开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每年B.每季度C.每周D.每日【答案】 D11、下列关
5、于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险管理体系C.确保基金管理人依法合规经营D.以上说法都正确【答案】 D12、监事会对经营管理的业务监督不包括（ ）。A.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会D.通知业务机构停止其违法行为【答案】 A13、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨
6、慎专业【答案】 C14、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。 A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B15、金融市场是一个（ ）A.完全竞争B.垄断竞争C.不完全竞争D.自由竞争【答案】 C16、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。A.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议B.基金份额持有人是基金公司的出资人C.基金份额持有人是基金投资收益的受益人D.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用【答案】 C17、(2017年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、19
7、97年11月当时的国务院证券委员会颁布了（），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.上市公司证券发行管理办法B.证券投资基金销售管理办法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 D19、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ ）。A.对累计买入、累计卖出价值前20
8、名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】 D21、（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】 A22、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、根据中国证监会的有关规定，基金认购费用
9、将以（ ）为基础收取。A.净认购金额B.认购金额C.认购份额D.净认购份额【答案】 A24、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。 A.大宗商品B.货币C.金融衍生工具D.股票【答案】 A25、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D26、（2016年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投
10、资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B27、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。A.有效性原则B.相互制约原则C.成本效益原则D.独立性原则【答案】 D28、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每天B.每10天C.每月D.每周【答案】 D29、集合投资的优点是（）。A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定【答案】 B30、下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整
11、对象不同【答案】 D31、个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。A.投资来源B.投资目标C.投资方向D.投资本质【答案】 D32、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】 C33、（2021年真题）关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。A.甲、
12、乙的观点都正确B.甲的观点错误，乙的观点正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲、乙的观点都错误【答案】 D34、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D35、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。 A.1B.3C.6D.12【答案】 C36、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人D.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者【答案】 D37、(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库
