《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】 D2、(2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C3、关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（ ）A.通过不同的产品对金融资产进行合理定价B.加大资产需求方和提供方的连接难度C.能够满足投资者多样化的投资需
2、求D.能够促进市场经济体系进行有效的资源配置【答案】 B4、金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A5、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【答案】 B6、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ ）进行确认登记。A.持有基金份额及其变动情况B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基金金额
3、【答案】 A7、（2017年真题）关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、（2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施【答案】 A9、资本市场又称为（）。A.中期金融市场B.短期金融市场C.长期金融市场D.无期金融市场【答案】 C10、货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩
4、余期限在397天以上的债券【答案】 B11、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B12、（2017年真题）关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回
5、、转换、非交易过户等行为进行规定D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】 D13、甲是基金管理公司A、的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与B增发的决定【答案】 D14、基金募集失败，基金管理人应当在基金募
6、集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】 B15、(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产品的基本要素【答案】 B16、（2019年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.5B.15
7、C.30D.50【答案】 C18、A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%。基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05、2.0和2.1。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（ ）份。A.4878.05B.4761.9C.5000D.5075【答案】 C19、(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C
8、.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果【答案】 C20、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】 A21、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则
9、【答案】 C22、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。A.147.78元；9611份B.147.78元；9611.92份C.9852.22元；9611份D.9852.22元；9611.92份【答案】 B23、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】 A24、关于基金中基金，以下说法错误的是（）。A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约
10、定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF是一种特殊的基金中基金D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】 C25、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案【答案】 C26、一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后（）位以上。A.2B.3C.5D.8【答案】 A27、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B28、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应
11、根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性【答案】 D29、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B30、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（）。A.可同时采用中、英文，并以英文为准B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D.QDII基金在其开放申购、赎回前，应至少每周披露1次资产净值和份额净值【答案】 A31、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金行业快速
12、发展阶段的特点?（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A32、金融市场中，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.风险性灵活性专业性B.风险性专业性无形性C.专业性无形性灵活性D.无形性灵活性专业性【答案】 D33、我国证券投资基金法于（ ）开始施行。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】 D34、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C35、（）年（）发布证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）。A.2010，中国证监会B.2010，中国证券业协会C.2009，中国证监会D.2009，中国证券业协会【答案】 B36、（2017年真题）对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。A
