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1、2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B2、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产【答案】 A3、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（2017年
2、真题）下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】 D5、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”
3、、“最大”、“最好”、“最强 ”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。【答案】 D6、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（）。A.表决权B.监督权C.收益分配权D.知情权【答案】 C7、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.5【答案】 A8、基金销售机构应该建立科学的（）等人力资源管理制度
4、，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。A.聘用B.培训C.考评D.以上都是【答案】 D9、基金销售人员的禁止性规范不包括()。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D10、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B11、(2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（ ）情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营
5、活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】 B13、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C14、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.主观性原则D.及时性原则【答案】 C15、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】 A16、基金年度报告在会计年度结束后（）
6、日内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】 D17、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话B.出具警示函C.记入诚信档案D.以上都是【答案】 D18、基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）A.准确性、完整性、及时性和公平性原则B.及时性、易得性、易解性和规范性原则C.完整性、及时性、易解性和公平性原则D.真实性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 A19、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A.具有5年以上证券投
7、资管理经历B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.取得基金从业资格【答案】 A20、根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。A.在岸基金和离岸基金B.公募基金和私募基金C.契约型基金和公司型基金D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等【答案】 B21、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（ ）。A.确保基金管理人利益B.维护社会公众利益C.优先保证持有人利益D.自觉遵守法律法规【答案】 A22、风险控制委员会的职责不包括（）。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项B.负
8、责对公司运作的整体风险进行控制C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定【答案】 A23、(2016年)基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C24、（ ），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A25、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】 A26、(2
9、016年)基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C27、（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.三级市场【答案】 C29、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为()。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B30、下列关于
10、销售策略的说法，不正确的是（ ）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】 B31、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交
11、易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度【答案】 B32、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。A.在交易所上市交易B.基金份额不可变C.ETF最早产生于加拿大D.一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数【答案】 B33、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。A.通过了修订后的证券投资基金法并于2013年6月1日正式实施B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理暂行办法D.基金业绩表现异常出色，创历史新高【答案】
12、C34、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（ ）所议事项。A.风险控制委员会B.投资决策委员会C.产品审批委员会D.运营估值委员会【答案】 C36、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告【答案】 B37、不属于基金巨额赎回的是（）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%【答案】 A38、封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同B.份额限制不同C.价格形成方式不同D.激励
