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1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一一单选题(共60题)1、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况B.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.制定修订公司的估值政策及程序【答案】 D3、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（ ）。A.27.78%B.25%C.38.46%D
2、.28.86%【答案】 A4、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】 A5、基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的（）原则。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一D.专业规范【答案】 C6、ETF基金管理人在（）需
3、向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】 D7、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购
4、及交易【答案】 C8、私募基金募集应当履行的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。A.资产分离制度B.岗位分离制度C.重要业务部门和岗位的物理隔离D.以上都正确【答案】 D10、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（ ）。A.持续学习B.持证上岗C.审慎开展执业活动D.具有本科以上学历【答案】 D11、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。A.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管【答案】 D12、基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。A.60%B.70
5、%C.80%D.90%【答案】 C13、公募证券投资基金”利益共享，风险共担，是指（ ）A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】 C14、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.基金管理公司经营管理层B.基金管理公司督察长C.基金管理公司董事会D.基金份额持有人【答案】 C15、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持
6、续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】 D16、（2016年真题）（ ）的资金划付更快一点。A.货币市场基金B.ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】 A17、（2017年真题）关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明
7、确授权内容和时效【答案】 B18、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、(2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。A.1.0B.1.5C.2D.0.75【答案】 B20、证券投资基金在（）被称为共同基金。A.美国B.英国C.中国香港D.日本【答案】 A21、（2016年真题）下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.确保投
8、资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】 A23、关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.同一基金通过不同销售机构申购，如果申购费率打折不同，净值也会不同B.同一基金申购费在前端和后端两种收费方式下，基金净值相同C.同一货币市场基金A类份额与B类份额销售服务费通常不同，但七日年化收益率相同D.同一基金不收取销售服务费的A类基金份额和收取销售服务费的C类基金份额，基金净值相同【答案】 A24、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（）可
9、能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。A.基金管理人：基金管理人B.基金管理人：基金托管人C.基金托管人：基金管理人D.基金托管人：基金托管人【答案】 B26、（2019年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】 A27、(2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回B.份
10、额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C28、（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A.股东诚信与合作原则B.制衡原则C.业务与信息隔离原则D.公司独立运作原则【答案】 B29、基金份额登记不包括（）。A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管【答案】 B30、关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。A.遵守法律法规等行为规范B.熟悉法律法规等行为规范C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D.负有
11、监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果【答案】 C31、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】 B32、对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D33、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预
12、投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）A.制衡原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B34、公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。A.可供分配收益B.基金的投资收益C.基金财产D.管理基金的报酬【答案】 D35、（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。A.B.、C.、D.、【答案】 C36、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、（）不是另类投资基金的投资范围。A.黄金B.大宗商品C.艺术品D.债券【答案】 D38、以4Ps为核心的营销组合策略不包括
