《2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 C2、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（ ）。A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T
2、+2就可以赎回D.认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认【答案】 C3、下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。 A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】 D4、关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币D.非主要
3、股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上【答案】 C5、（2016年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D6、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具B.应遵守基金销售的相关规定C.对基金产品进行收益承诺D.基金营销应提供持续的服务【答案】 C7、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密【答案】 D8、投资者T日提交开放
4、式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】 D9、托管人的首要是（ ）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】 A10、(2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D
5、.诚实守信【答案】 C12、（2017年真题）关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。A.基金资产净值、基金份额净值B.具体债券品种的交易日志记录C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告D.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议【答案】 B13、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（）和中国证监会认定的其他基金份额。A.债券基金B.保本基金C.分级基金D.股票基金【答案】 C14、下列选项中，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。A.投资者交纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购
6、基金的申请单【答案】 A15、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 D17、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】 A18、基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）A.投资风险评估与管理制度B.投
7、资决策授权制度C.业务交流制度D.实质性审查制度【答案】 A19、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）A.21945.14元和41.14元B.21945元和4125元C.21945元和13.75元D.21945元和12.5元【答案】 C20、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A
8、.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B21、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C22、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】 C23、以下关于基金财产的运用，合规的是（ ）。A.用于发起设立有限合伙企业B.购买上市公司定向增发的股票C.用于承销公开发行的股票和债券D.购买基金托管人的股权【答案】 B24、客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】 B2
9、5、基金公司监事会行使以下职权（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A.3B.12C.6D.36【答案】 C27、（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、（2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.
10、、D.、【答案】 A30、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约【答案】 D31、安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。A.最低B.最高C.最小D.最优【答案】 B32、（）年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】 B33、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告C.至
11、少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值D.在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文【答案】 D34、保本基金的投资目标是（ ）。A.获得尽可能高的回报B.获得市场平均收益C.使投资风险尽可能低D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D35、能够进行实时套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】 A36、基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制【答案】 C37、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A38、保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合中风险资产与保本资产的比例C.投资组合现时净值超过价值底线的数额D.投资组合中风险资产与保本资产的总额【答案】 C39、货币市场工具的（）。A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】 A40、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【
