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1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、（2017年真题）下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（ ）。A.有助于推动市场价值判断体系的形成B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构C.有助于推动上市公司完善治理结构D.有助于防止市场的过度投机【答案】 B2、(2016年)既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（ ）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 D3、依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、灵活配置型基金、（ ）等。A.可转债基金B.避
2、险策略型基金C.保本型基金D.股债平衡型基金【答案】 D4、(2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B5、（2017年真题）某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有效。A.托管人B.销售机构C.估值核算机构D.管理人【答案】 D6、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，
3、出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构【答案】 B7、关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程B.合规人员应当熟悉业务制度C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势D.合规人员应当对违规事实进行客观评价【答案】 D8、（2017年真题）中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、中国证
4、监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】 B10、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】 B11、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C12、基金监管活动的要素包括（ ）等。A.原则、内容、方式、手段B.目标、原则、方式、手段C.目标、体制、内容、方式D.目标、体制、手段、方式【答案
5、】 C13、某投资人投资10000申购某基金，申购费率为15，假定申购当日基金份额净值为105元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】 B14、基金募集申请报告的内容包括（）。A.基金有关注册条件的说明B.法律意见书C.基金合同摘要D.招募说明书摘要【答案】 A15、在我国，契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】 A16、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金
6、到期收益总和D.安全垫【答案】 D17、根据（ ）的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。A.投资风格B.复制方法C.投资策略D.选取标的【答案】 B18、(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。A.各种基金机构的设立、变更和终止B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人员的资格和行为D.基金机构的活动规则【答案】 B20、（）是基金营销部门的一项关键工作。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合
7、【答案】 A21、(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。A.基金监管法律B.基金监管目标C.基金监管的方式D.基金监管的基本原则【答案】 D22、（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】 C23、契约型基金依据（）成立。A.基金合同B.公司章程C.股东大会D.会员大会【答案】 A24、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估C.批准公司合规管理部门的设置及
8、其职能D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决【答案】 A25、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（ ）。A.公益性开放式讲座报告会B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈D.门户网站链接广告、博客【答案】 C26、货币市场基金可以投资于（ ）。 A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】 D27、(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金
9、经理马上停止其投资权限C.公正客观的检查并提出处理建议D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作【答案】 C28、(2016年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督B.基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于确保投资者投资基金获利【答案】 D29、 关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式D.开放式
10、基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D30、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B31、以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在3000万元人民币以上的家族信托B.企业年金C.规模在1000万元人民币以下的慈善基金D.社会保障基金【答案】 A32、(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、投资部根据投资标的不同，可以分为（）。A.、B.、
11、C.、D.、【答案】 D34、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C35、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。A.基金投资预测说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A36、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A.基金管理公司管理办法B.证券投资基金法C.基金运作管理办法D.证券法【答案】 B37、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。A.基金客户售前服务B.基金客户
12、售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B38、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B39、（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 A40、(2017年)基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。A.行政管理负责人和人事绩效负责人B.产品负责人和市场负责人C
