《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务【答案】 B2、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（）。A.姓名B.从业资质证明及编号C.所在营业网点D.以上都是【答案】 D3、（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。A.投资决策部B.权益
2、保护部C.风险控制部D.监察稽核部【答案】 D4、（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B5、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约
3、定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1%,0.75%B.1.5%z0.5%C.1%,0.5%D.1.5%,0.75%【答案】 D6、证券投资基金销售管理办法规定：（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C7、（2016年真题）基本管理制度的内容不包括（ ）。A.收益核算B.投资管理C.信息披露D.公司财务【答案】 A8、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时
4、予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.证券业协会B.董事会C.基金业协会D.中国证监会及相关派出机构【答案】 D9、目前，我国的基金均为（）。A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 A10、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（）。A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C11、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制
5、环境【答案】 A12、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。 A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。【答案】 D13、(2016年)（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.
6、封闭式基金【答案】 B14、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A15、（ ）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 B16、般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C17、下列不属于私募基金合格投资者的是（ ）A.社会保障基金、企业年金等养老基金；B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员C.投资于单只私募基金的金额不低于100
7、万元，净资产为800万元的单位D.慈善基金等社会公益基金【答案】 C18、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。 A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D19、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B20、（2016年真题）当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变
8、动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（ ）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】 C21、开立基金销售结算专用账户需选择（ ）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】 D22、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，
9、正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C23、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】 B24、2008年至2014年属于我国基金业发展的（）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.证券投资基金试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.行业快
10、速发展阶段【答案】 C25、投资者通过向（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心D.基金托管人【答案】 C26、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】 C28、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】 D29、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A.易入原则B.不可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B30、（20
11、16年真题）申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书【答案】 D31、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】 A32、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时
12、间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.45B.30C.15D.10【答案】 B33、股票、债券和基金的区别是（）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】 C34、根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主要以债券为投资对象的基金【答案】 D35、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（ ）。A.证券投资基金法一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管B.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案C.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突D.绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管
