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1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、全球基金发展的趋势和特点包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D2、在SEC注册的投资公司不包括（ ）A.共同基金B.交易型开放式指数基金（ETF）C.保险D.单位投资信托【答案】 C3、（ ）是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】 B4、关于金融机构的作用，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D5、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，
2、并报（ ）备案。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 A6、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近7日年化收益率C.最近7日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】 C7、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.III、IV【答案】 B8、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（ ）A.基金注册登记机构B.中国基金业协会C.基金销售机构D.基金托管人【答案】 A9、基金公司的督察长直接对（ ）负责。
3、A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B10、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。应有助于监管者保护投资者不应被视为是对市场参与者监管工作的替代模式比较固定.可以找到广泛适用的投资者教育计划可以代替投资咨询A.、B.C.D.【答案】 A11、下列有关QDII的描述不正确的是（ ）。A.QDII基金不可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集D.QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。【答案】 A12、下列选项中，既是基金当事人，又
4、是基金市场的主要服务机构的是( )。 A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B13、公募基金定期披露的报告包括（ ） A.基金日报B.基金月报C.基金季报D.基金周报【答案】 C14、（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.职业道德素养C.基金监管法规D.基金职业道德观念教育【答案】 D15、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。A.1B.2C.3D.6【答案】 D16、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。A.集中托管、保障安全B.组
5、合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A17、基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销售与基金份额的注册登记C.基金份额的募集与运作管理D.基金的销售与基金投资【答案】 A18、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A20、基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。A.I、II、IV、VB.I、II、C.、IV、VD.I、II、IV【答案】 D21、关于基金托管人的
6、职责，以下说法错误的是（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户B.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申赎价格C.安全保管基金财产D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】 B22、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）。A.99009.9B.99059.9C.990.1D.100000【答案】 B23、我国基金市场的监管主体是（）。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】 A24、世
7、界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C25、（2016年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】 C26、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（）群体。A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型【答案】 D27、以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是（ ）。A.变更投资顾问B.境外诉讼C.变更境外托管人D.汇率变动【答案】 D28、投资者在开放式基金合同生效后
8、，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。A.认购B.申购C.赎回D.交易【答案】 B29、QDII基金不能（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】 C31、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.真实性、准确性和实用性B.及时性、真实性和效益性C.规范性、完整性和及时性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D32、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）A.每日編平估投资比例等合规性指标执行情况B.对于无法
9、在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】 B33、(2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】 D34、基金份额持有人享有的权利有（
10、）。A.B.C.D.【答案】 C35、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（ ）。A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习【答案】 A36、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.基金募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要【答案】 B37、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（ ）备案。A.行业协会B.银监局C.保监局D.证监
11、局【答案】 D38、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】 A39、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A40、（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、（2016年真题）某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（ ）。A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元【答案】 A42、下列属于欺诈客户行为的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗
