《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】 A2、（2020年真题）关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（ ）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B3、某投资者在阅读一份公
2、募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。A.季度报告B.净值公告C.半年度报告D.年度报告【答案】 D4、关于债券基金与债券的说法错误的是()。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C5、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.
3、基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D6、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制【答案】 A7、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置【答案】 D8、基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（）
4、。A.智商高B.手段单一C.行为隐蔽D.电子化【答案】 B9、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D10、当存在（）时，应审慎评估基金产品风险。A.B.、C.、D.、【答案】 D11、下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、（2020年真题）关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（ ）。A.该摘要包括基
5、金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书内容的精华D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中【答案】 D13、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备定条件，下列说法错误的是。（ ）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；B.最近年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【答案】 C14、投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（ ）。A.基金净
6、值公告B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管合同【答案】 A15、（）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性B.合规独立性C.隔离性D.分离性【答案】 B16、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B17、基金监管的首要目标是()。A.维护市场秩序B.监管基金机构的稳健运行C.保护投资人及其相关当事人的合法权益D.保障基金行业的健康发展【答案】 C18、（2017年真题）某基
7、金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人不得少于200人B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金合同期限为5年以上D.基金募集金额不得低于2亿元人民币【答案】 A20、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。A.功能互补B.表
8、现形式相同C.调整范围不同D.都是行为规范【答案】 B21、目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】 C22、(2017年)中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、股权投资基金又称（）。A.私人股权投资基金B.证券投资基金C.股权类投资基金D.风险投资基金【答案】 A24、（）年，首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】 C25、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是仅向个别
9、机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】 C26、保本基金从本质上讲是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡基金【答案】 C27、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、内幕信息的构成要素有（）。.来源可靠的信息.“重要”的信息.“非公开”的信息.道听途说的信息A.B.C.D.【答案】 A29、（2016年真题）（ ）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995
10、B.1997C.1998D.1999【答案】 B30、（）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。A.口头B.传真C.电子文档D.书面报告【答案】 D31、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D32、投资基金运作中的主要当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人【答案】 D33、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1
11、日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B34、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.及时性原则D.客观性原则【答案】 D35、发生下列（ ）情形时，基金托管人职责终止。A.B.、C.、D.、【答案】 D36、目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】 C37、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】 D38、(2016年)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】 C39、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、（2017年真题）基金管理人
