《2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05，假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D2、私募基金募集应当履行的程序是（）。A.投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认B.特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认C.特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投
2、资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认D.特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认【答案】 D3、（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问【答案】 C4、对于基金而言，行政监管不应直接干预（ ）的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。A.基金市场B.基金机构内部C.基金组织D.基金投资人【答案】 B5、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（）。A.负责基金销售业务的管理人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.基金研究分析人员【答
3、案】 A6、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。A.最近1年末净资产不低于1000万元的企业B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人【答案】
4、 C8、（ ）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】 D9、基金客户服务方式中的邮寄服务可以邮寄的物品不包括（）。A.投资策略报告B.理财月刊C.基金银行卡D.交易对账联【答案】 C10、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金【答案】 B11、根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的
5、是（）。A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.份额的参考净值是由证券交易所发布的【答案】 B12、（）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。A.内部控制管理B.合规风险管理C.投资决策管理D.信息披露管理【答案】 B13、（2016年真题）基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.代表基金份额10以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】 C14、按照资金来源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金与私募基金B.公司型基金与契约型基
6、金C.在岸基金与离岸基金D.债券型基金与股票型基金【答案】 C15、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。 A.10B.15C.30D.60【答案】 C16、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构【答案】 D17、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费【答案】 D18、增长型基金的基本目标是( )。 A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B19、（2017年真题）根据中华人
7、民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D20、（2016年真题）基金监管工作的目标不包括（ ）。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A21、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年 11月2
8、7日B.1998年 3月27日C.2000年 10月8日D.2003年 10月28日【答案】 B22、（）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。A.口头B.传真C.电子文档D.书面报告【答案】 D23、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（ ）。A.可以登载基金过去的业绩B.根据基金过去业绩预测将来业绩C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失D.可以登载单位的推荐性文字【答案】 A24、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。A.内部控制制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D
9、.业务操作手册【答案】 C25、(2016年)（ ）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.系列基金B.ETFC.避险策略基金D.LOF【答案】 D26、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】 A27、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律C.基金信息披露的规范性文件D.信息披露自律性规则【答案】 A28、与传统的指数基金相比，ETF的复制效
10、果更好、效率更（ ）、成本更（ ），买卖更为方便。A.高，高B.低，低C.低，高D.高，低【答案】 D29、我国基金行业快速发展的阶段是（ ）年。A.19851997B.19982002C.20032007D.20082015【答案】 C30、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）A.调查取证B.检查C.行政处罚D.稽核【答案】 B31、(2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（ ）A.培养基金职业道德观念B.规范基金执业行为C.学习基金职业道德准则D.提升基金专业知识水平【答案】 A32、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集
11、的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A33、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】 C34、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A35、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（）。A.姓名B.从业资质证明及编号C.所在营业网点D.以上都是【答案】 D36、下列属于合规管理基本原则的是（ ）。A
12、.全面性B.健全性C.规范性D.独立性【答案】 D37、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。 A.1.5%B.2%C.3%D.1%【答案】 A38、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B39、（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C40、基金上市交易公告书应披露事项有（）持有人户数持有人结构以及前10名持有人财务状况报表重大事件揭示A.B.C.D.【答案】 D41、（2019年真题）某基金销售
