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1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、增长型基金较收入型基金（）。A.风险更大B.风险更小C.收益更低D.无法比较【答案】 A2、下列不属于我国基金交易费的是（）。A.印花税B.增值税C.过户费D.经手费、证管费【答案】 B3、（2021年真题）基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）。A.要求投资者提供收入证明B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报C.要求投资者提供金融资产证明D.对投资者的专业知识进行考查【答案】 B4、交易型
2、场内货币市场基金，下列说法错误的是。（ ）A.计息规则：T日申购，T+1日享受收益；T日赎回，T日享受收益，T+1日不享受收益。B.计息规则：T日赎回或卖出，T1日享受收益。C.交易规则：T日买入，T日可赎可卖； T日卖出，资金T日可用，T+1日可取。D.交易规则：T日申购，T+2日可卖可赎；T日赎回， 资金T+2日可用可取。【答案】 B5、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.1
3、0【答案】 B6、（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标【答案】 D7、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（）。A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】 B8、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。A.该基金只要满足持有人超
4、过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 D9、修订后的证券投资基金法于（）正式实施。A.2012年12月28日B.2013年12月28日C.2012年6月1日D.2013年6月1日【答案】 D10、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】 C11、按照基金法的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.
5、按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D12、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B13、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任【答案】 B14、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.4B.9
6、6.8C.100D.106.8【答案】 D15、(2016年)关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D16、防范风险和规范发展阶段的时间为（ ）A.1998-2002B.1985-1997C.2008-2014D.2015-至今【答案】 D17、基金管理人应当依据有关法律法规及开放式证券投资基金销售费用管理规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售（），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。A.费用结构B.费率水平C.费用结构和费率
7、水平D.费用结构、费率水平和销售信息披露机制【答案】 C18、(2016年)关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人【答案】 A19、(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.系统B.非系统C.财务D.合规【答案】 D20、下列关于折
8、价率的公式，不正确的是()。A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D21、证券投资基金在我国台湾被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 D22、基金监管工作的目标不包括()。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A23、基金管理人应当自收到准
9、予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。A.2个月B.3个月C.6个月D.10个月【答案】 C24、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.存续期一般在10年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】 B25、（2018年真题）依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作（ ）。A.养老金产品B.信托产品C.非公开募集基金D.公开募集基金【答案】 C26、关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考
10、察应聘人员B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统办理执业注册、后续培训和执业年检【答案】 B27、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.主要经营活动所在地中国
11、证券投资基金业协会派出机构D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构【答案】 D28、内部控制的原则不包括（）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则【答案】 D29、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 B30、对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】 D31、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办
12、的信托基金C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】 C32、ETF的特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【答案】 B36、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是（）。A.后端收费下，基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置申购费B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率D
