《2022-2023年度山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共60题)1、关于货币市场基金的说法，正确的是()。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C2、(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1350元，赎回费率为05，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】 D3、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。A.检查B.终止交易C.调查取证D.行政处罚【答案】 B4、以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措
2、施的是（）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况【答案】 A5、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】 D6、以下关于信息披露作用的
3、表述，错误的是（ ）。A.有利于提高证券市场的效率B.能有效保障投资者的收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.能有效防止信息滥用【答案】 B7、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（ ）A.申赎型B.回购型C.交易型D.交易兼申赎型【答案】 B8、以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。A.主动型基金与被动型基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】 D10、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）A.T日B.T+2日C.T-
4、l日D.T+1日【答案】 B11、（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告【答案】 A13、基金销售客户服务的特点不包括（ ）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】 D14、私募基
5、金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 C15、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C16、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（ ）。A.易入原则B.适用原则C.可测原则D.成长原则【答案】 B17、(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。A.健全性原则B.适用性原则C.成本效益原则D.有效性原则【答案】 B18、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募
6、基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D19、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A20、（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金的信息披露B.基金份额的注册登记C.基金份额的募集与客户服务D.基金的估值【答案】 C21、某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、对基金产品的风险评价，可以由()提供。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、按照资金募集方式，投资
7、基金可以分为（ ）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 C24、对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。 A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费【答案】 C25、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有
8、人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】 A26、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B27、（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证
9、券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备【答案】 D28、关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程B.合规人员应当熟悉业务制度C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势D.合规人员应当对违规事实进行客观评价【答案】 D29、基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及（ ）共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易
10、所【答案】 A30、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B31、开放式基金的认购分为（）等步骤。A.B.、C.、D.、【答案】 B32、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案
11、】 A33、基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送C.不侵占、不挪用基金财产D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益【答案】 D34、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】 C35、（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基A.基金中的基金B.ETF联接基金C.另类投资基金D.混合基金【答案】 C36、从2015年下半年开始，监管部门开始采取比
12、较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（ ）A.加强私募机构的规范和清理B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元D.基金产品呈现货币化、个人化特点【答案】 D37、基金公司内部控制是指（ ）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B38、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2；1B.2；3C.3；2D.5：3【答案】 C39、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
