《2022-2023年度天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案五》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案五（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案五一单选题(共60题)1、岗位责任原则的关键因素是（）。A.权利和义务B.责任和权力C.岗位和权利D.职责和权限【答案】 B2、基金监管工作的目标不包括()。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A3、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金【答
2、案】 D4、监事会成员中的职工监事应由（）产生。A.股东大会选举B.全体员工民主选举C.总经理任命D.董事会决议【答案】 B5、(2017年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（ ）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】 A7、（2020年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定
3、向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】 A8、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每天B.每10天C.每月D.每周【答案】 D9、（2016年真题）下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管
4、理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起已逾5年的【答案】 D10、除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。A.商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B.购买不动产C.购买贵金属或代表贵金属的凭证D.购买实物商品【答案】 A11、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。A.基金份额净值增长率B.期末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【答案】 A12、在我国，基金管理人只能由依法设立的（
5、）担任。A.基金管理公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】 A13、（2016年真题）某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（ ）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】 D14、风险管理的主要环节包括风险识别、（）、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。A.风险评估B.风险评级C.风险预测D.风险比较【答案】 A15、货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。A.信用等级在AAA级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在397天以内
6、（含397天）的债券D.可转换债券【答案】 C16、投资者的个人背景包括投资者本人的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、关于基金代销机构理解正确的是（ ）A.通过销售基金产品赚取佣金B.与商业银行签订产品代销协议C.代理基金资产的清算和结算D.接受投资人委托设计和管理基金产品【答案】 A18、基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。A.B.、C.、D.、【答案】 D19、（ ）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资境外市场可能产生的风险信息C.投资交易信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 D20、下列不属
7、于道德特征的是（ ）。A.差异性B.继承性C.规范性D.具体性【答案】 C21、为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（）的概念。A.临时性B.紧急性C.重大性D.及时性【答案】 C22、（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构【答案】 C23、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度
8、报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A24、（2017年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、投资者可以通过下列（ ）渠道办理开放式基金的申购与赎回。A.B.C.D.【答案】 D26、（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 A27、（）是FOF产品的发源地，其规模、发展历史、运作模式
9、均有着很强的代表性和借鉴意义。A.美国B.英国C.瑞典D.中国【答案】 A28、（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012年3月B.2012年6月C.2013年5月D.2014年7月【答案】 B29、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】 B30、(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位
10、安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C31、基金业协会的权力机构为（）。A.会员大会B.董事会C.监事会D.股东大会【答案】 A32、下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。A.确保不同基金财产之间的分离B.确保同一基金内不同投资项目的分离C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离【答案】 B33、（2016年真题）关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相
11、互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D34、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】 A35、根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.份额的
12、参考净值是由证券交易所发布的【答案】 B36、QDII是（）的首字母缩写。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A37、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】 D38、金融资产一般分为( )。 A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B39、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 A40、E
