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1、2022-2023年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】 A2、（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制【答案】 A3、（2018年真题）依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作（ ）。A.养老金产品B.信托产品C.非公开募集基金D.公开募集基金【答案】 C4、（2016年真题）以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊
2、披露要求中的是（ ）。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼【答案】 A5、（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。A.勤勉尽责、恪尽职守B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息【答案】 C6、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D7、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年；2/3C.每年；1/2D.每半年；1/2【答案】
3、C8、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。A.对金融资产合理定价B.降低交易成本C.给金融市场提供流动性D.为国有企业解决融【答案】 D9、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率【答案】 A10、基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。A.目标B.体制C.内容D.方式【答案】 C11、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（ ）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】 A12、根据证券投
4、资基金运作管理办法的规定，（ ）为股票基金。A.基金资产20%以上投资于股票的B.基金资产30%以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场工具的D.基金资产80%以上投资于股票的【答案】 D13、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。A.投资人递交申购申请，申购成立B.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C14、根据中华人民共和国民法通则的规定，（ ）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.20D.22【答案】 B15、以下选项中，不属
5、于资产管理具有的特征的是()。A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D.从效果来看，可以增加居民的财富【答案】 D16、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管【答案】 D17、（2017年真题）基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务
6、院证券监督管理机构（ ）。A.核准B.重新注册C.审批D.备案【答案】 D18、合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（）。A.风险识别能力和综合财务能力B.综合财务能力和风险偏好C.风险偏好和风险承担能力D.风险识别能力和风险承担能力【答案】 D19、行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（ ）。A.行政处罚权B.禁止权C.审判权D.审批权【答案】 C20、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】 A21、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、
7、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的（）为基础计算转换基金份额数量。A.基金份额总值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】 B23、以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（ ）。 A.计算并公告基金资产净值B.办理基金份额发售和登记事宜C.办理基金备案手续D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续【答案】 D24、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。A.未履行报送手续B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及其他情形【答
8、案】 B25、某销售机构在基金发行时，基金宣传材料中出现业内最强基金经理操刀，坐享财富增长、抢！抢！枪!等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A26、下列说法错误的是（）。A.保本基金可以100保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】 A27、（ ）是投资基金中最主要的一种类别。A.私募股权基金B.对冲基金C.证券投资基金D.另类投资基金【答案】 C28、（）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调
9、整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。A.灵活配置型基金B.般债平衡型基金C.混合基金D.偏股型基金【答案】 A29、某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、（2017年真题）下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。A.应指导投资者理性选择B.应指导投资者紧跟市场热点C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识【答案】 B31、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C32、基金份额登记机构应当妥善
10、保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（ ）起不得少于二十年。A.基金合同结束之日B.基金开始募集之日C.基金合同生效之日D.基金账户销户之日【答案】 D33、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】 A34、下列不属于场内货币基金的是（）。A.申赎型B.交易型C.申购型D.交易兼申赎型【答案】 C35、根据运作方式分类，可以将证券投资基金分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金
11、和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金【答案】 D36、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（ ）。A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D37、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A38、避险策略基金的（）是风险资产投资可承受的最高损失限额。A.最低目标价值B.安全垫C.现时净值D.价值底线【答案】 B39、（2016年真题）（ ）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】 B40、（2016年真题）下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起已逾5年的【答案】 D41、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）A
