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1、2022-2023年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、（2016年真题）基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A3、下列属于货币市场基金收益公告的是（）。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.以上都是【答案】 D4、以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（）。A.基金交易记录B.投资决策记录C.投资者适当
2、性管理材料D.客户服务记录【答案】 D5、（2016年真题）下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】 C6、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C7、（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德【答案】 B8、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理
3、业务的说法错误的是（）。A.资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者B.可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务C.单一客户的起始委托资产不低于100万D.单个资产管理计划的投资人数需超过200人【答案】 D9、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历【答案】 D10、（2016年真题）QDII定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.
4、投资交易信息D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】 C11、(2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 A12、某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费），持有期为20日，收取赎回费100元，该赎回费计入基金财产的金额为（ ）。A.50元B.75元C.25元D.100元【答案】 D13、我国相关法律法规规定，系统运行
5、数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】 C14、基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（）。A.须同时登载基金业绩比较基准的表现B.基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核C.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处【答案】 B15、（2018年真题）关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人向证监会进行登记备案C.在法律层面
6、有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失【答案】 A16、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C17、开放式基金的买卖价格以（）为基础。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值【答案】 B18、当出现巨额
7、赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A19、（2017年真题）“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】 B20、（ ）是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】 B21、基金财产可以用于( )。 A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C22、合规管理的意义不包括（）。A.帮助基金管理人
8、控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义【答案】 A23、（2017年真题）下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】 C24、下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。 A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务
9、水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】 C25、(2016年)基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A26、(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和
10、指导【答案】 D27、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/5【答案】 C28、某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，预购从速”以下表述正确的是（ ）。A.不可以使用“预购从速”强调集中营销的表述B.净值归一符合保护投资者原则C.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺D.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式【答案】 A29、依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包
11、括（ ）。A.安全保管基金财产B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理基金备案手续【答案】 D30、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换【答案】 B31、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】 C32、（2017年真题）基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（
12、 ）。A.各种基金机构的设立、变更和终止B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人员的资格和行为D.基金机构的活动规则【答案】 B33、关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C34、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档【答案】 C35、某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。A.I、IVB.I、C.、IVD.I、IV【答案】 B36、（2016年真题）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.
