《2022-2023年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.证券投资基金销售适用性指导意见B.开放式证券投资基金销售费用管理规定C.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）D.证券期货投资者适当性管理办法【答案】 B2、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾
2、问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C3、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C4、我国基金管理人进行基金募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A.证券法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】 B5、下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公
3、司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B6、下列关于货币市场的说法错误的是()。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C7、（）是证券投资基金在美国的称谓。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A8、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。A.价值型B.成长型C.公开募集型D.私募型【答案】 A9、私募基金管理人应当于每年度（ ）之前，通过私募基金
4、登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.四月底B.二月底C.三月底D.一月底【答案】 A10、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A11、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、（2016年真题）以下关于监事会的说法错误的是（ ）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每
5、年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A13、与股票、债券相比，基金是一种（）投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险适中、收益稳健D.以上都不是【答案】 C14、担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制【答案】 B15、基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（ ）。A.基金份额总额达到核准规模的70以上B.基金份额总额达到核准规模的90以上C.基金份额持有人不少于200人D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 C16、(2017年)下
6、列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】 C17、（2016年真题）关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D18、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。
7、A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、（2016年真题）当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C20、(2016年)下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技
8、巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B21、(2016年)下列属于成长型股票的是（）。A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B22、基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（）要求。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】 D24、(2016年)国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C25、某资产管理有限公司
9、为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.6名合伙人的有限合伙企业B.15名股东的有限责任公司C.3名自然人投资者D.10名自然人投资者成立的契约型基金【答案】 B26、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、对冲基金起源于（）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D28、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】
10、D29、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。 A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用【答案】 A30、（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C31、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、(2016年)公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、基金托管人主要负责办理的信息披露
11、事项包括()。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C34、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.十分钟B.5分钟C.15秒D.10秒【答案】 C35、基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。A.高级管理层B.监事会C.部门主管D.董事会【答案】 A36、有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D38、(2017年)关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF套利D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 C39、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（ ）。A.集中资金投资几种股票，以获得超额收益B.集中资金，有利于发挥资金的规模优势C.对证券市场进行动态跟踪与深入分析D.使中小投资者能享受到专业的投资管理服务【答案】 A40、(2016
