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1、DB32/T XXXXXXXXXXXX-XX-XX实施江苏省市场监督管理局 发布XXXX-XX-XX发布“两客一危”道路运输双重预防机制建设指南第1部分：安全生产风险管理体系建设Guidelines for the construction of double prevention mechanism for road Transportation enterprise of “tourist chartered buses, liner buses and dangerous goods transport vehicles”Part 1: Construction of enterpris
2、e safety production risk management system（报批稿）DB32/T XXXXXXXDB32江 苏 省 地 方 标 准ICS XXXCCS XXXII目 次前言I1 范围12 规范引用文件13 术语和定义14 基本要求25 风险辨识36 风险评估47 风险管控68 重大风险管控与登记79 持续改进8附录A（资料性）“两客一危”道路运输经营者安全生产风险辨识评估示例10附录B（资料性）“两客一危”道路运输经营者风险管控示例352前 言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由江苏省交通运输厅提出并
3、归口。本文件起草单位：江苏省交通运输厅、宿迁市交通运输局、苏交科集团股份有限公司。本文件主要起草人：王慧廷、顾敏、黄峰、龚晨、张浩宇、卢宗元、严涛、陈一骏、熊琴、谷慎昌、张香英、王荪卉、魏振营。“两客一危”道路运输双重预防机制建设指南第1部分：安全生产风险管理体系建设1 范围本文件提供了“两客一危”道路运输经营者安全生产风险管理体系建设的术语和定义、基本要求、风险辨识、风险评估、风险管控和持续改进等的建议和指导。本文件适用于规范和指导江苏省“两客一危”道路运输经营者开展风险辨识、评估和分级管控等安全生产风险管理体系建设和运行工作，县际包车客运、县内包车客运、三类以下客运班线等相关经营者可参照执
4、行。2 规范引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 64411986 企业职工伤亡事故分类标准GB/T 236942013 风险管理术语GB/T 243532009 风险管理原则与实施指南GB/T 279212011 风险管理风险评估技术ISO 310002009 Risk management-Principles and guidelines3 术语和定义GB/T 236942013、ISO 310002009界定的术语和定义适用于本
5、文件。为了便于使用，以下列出部分术语和定义：3.1风险 risk不确定性对目标的影响。注1：影响是偏离预期，通常指负面的。注2：目标可以是不同方面（如：生命财产安全、环境保护、社会影响等）和层面（如：战略、组织范围、项目、产品和过程）的目标。来源：ISO 310002009，定义1.1，GB/T 236942013，定义2.13.2 风险管理 risk management在风险方面，指导和控制组织的协调活动。来源：ISO 310002009，定义2.1，GB/T 236942013，定义3.13.3风险辨识 risk identification发现、确认和描述风险的过程。注：风险辨识包括风
6、险原因和潜在后果的辨识。来源：ISO 310002009，定义3.5.1，GB/T 236942013，定义4.5.13.4致险因素 risk factor促使各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度，或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。注：重点关注人、设施设备、环境和管理方面影响安全生产的各项因素。3.5风险评估 risk assessment将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和（或）其量的大小、级别，以及是否可接受或可容许。来源：ISO 310002009，定义3.7.13.6风险等级 level of risk单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的
7、组合来表达。来源：GB/T 236942013，定义4.6.1.83.7可能性 likelihood某事件发生的机会。来源：ISO 310002009，定义3.6.1.13.8后果 consequence事件对目标的影响结果。注1：一个事件可以产生一系列的后果。注2：后果可以是确定或不确定的，以及对目标具有积极或消极的影响。来源：ISO 310002009，定义3.6.1.33.9风险管控 risk management and control应对风险的措施。注：管控包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或其他行动。来源：ISO 310002009，定义3.8.1.1，GB/T 2369
8、42013，定义4.8.1.13.10风险降低 risk reduction减少风险的消极后果、降低其发生概率或二者兼有的行为。来源：GB/T 236942013，定义3.4.43.11“两客一危” tourist chartered buses, liner buses and dangerous goods transport 江苏省内依法取得道路运输证的省市际包车客运、三类以上班线客运和危险货物道路运输车辆。4 基本原则4.1 总体原则“两客一危”道路运输经营者在开展安全生产风险管理体系建设时，应充分结合安全生产标准化建设与运行、事故隐患排查治理体系建设、岗位风险清单制定工作计划，统一部
9、署，系统推进。4.2 责任分工4.2.1 “两客一危”道路运输经营者应严格落实风险管理主体责任，结合本单位安全生产风险管理实际需求，以及机构设置情况，细化落实各岗位风险管理责任。4.2.2 “两客一危”道路运输经营者主要负责人是风险管理的第一责任人，对本单位风险管理工作全面负责。主要职责包括：根据法律法规组织制定并实施风险管理制度，组织实施风险辨识评估管控培训教育；建立健全并落实本单位全员风险辨识评估管控责任制，明确涉及各部门、各岗位的风险管控职责；监督落实风险管控措施，保证风险辨识评估管控相关经费投入，督促开展风险管控检查工作，并定期开展重大风险管控措施落实情况监督检查等。4.2.3 “两客
10、一危”道路运输经营者安全管理部门对本单位的风险管理工作具体负责，主要职责包括：组织开展风险辨识评估管控工作，组织拟订风险管理制度，组织拟订并落实安全生产风险辨识评估管控教育和培训计划，组织拟订风险辨识评估管控经费使用计划并监督实施，执行风险管控监督检查，监督落实重大风险管控措施等。4.2.4 “两客一危”道路运输经营者机务管理、运输管理、财务管理、监控管理等部门以及驾驶员、押运员与装卸员等人员对本单位的风险管控具体负责，实施具体风险管控，职责包括：落实风险管理制度，落实风险管控要求，主动辨识、上报风险，开展风险管控工作以及风险事件发生后的应急处置工作，参加风险管控教育和培训，定期或不定期通报风
11、险管控工作并提出改进建议。4.3 管理制度“两客一危”道路运输经营者应建立健全风险管理制度，包括风险辨识、风险评估、风险管控、风险告知、教育培训、档案管理、考核奖惩等内容，建立全员风险管控岗位责任制。针对重大风险，建立重大风险管理制度。4.4 全员培训“两客一危”道路运输经营者应将安全生产风险管理培训纳入年度安全培训计划，使所有岗位人员了解本岗位风险类别、风险辨识、风险评估方法、风险评估结果、风险管控措施。4.5 信息化管理鼓励“两客一危”道路运输经营者建立信息化系统，运用智能化、信息化手段开展风险辨识评估和分级管控工作，在信息化系统中及时如实记录有关情况，并积极对接负有安全生产监督管理职责的
12、部门的信息化系统。5 风险辨识5.1 风险辨识基本要求5.1.1 “两客一危”道路运输经营者应基于法律法规、规章标准、安全专业知识及经验等进行风险辨识，安全生产风险辨识评估示例见附录A。5.1.2 风险辨识分为全面辨识和专项辨识。全面辨识是“两客一危”道路运输经营者为全面地掌握本单位安全生产风险，全面、系统地对本单位生产经营活动开展的风险辨识；专项辨识是“两客一危”道路运输经营者为及时掌握本单位重点业务、工作环节或重点部位、管理对象的安全生产风险，对本单位生产经营活动范围内部分领域开展的安全生产风险辨识。5.1.3 全面辨识应每年不少于1次，专项辨识应在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部
13、门有特殊要求时及时开展。安全生产风险辨识结束后应形成风险清单。5.2 明确风险辨识范围风险辨识范围应根据生产经营活动实际情况、不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况研究确定。风险辨识应全面覆盖与“两客一危”道路运输密切相关的所有场所、部位、设备、设施及作业活动。5.3 划分作业单元“两客一危”道路运输经营者应按照风险管理“独立性”的原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等实际情况进行作业单元划分，并建立作业单元清单，如驾驶作业（含出车前、行车中、收车后）、装卸作业、调度作业等，“两客一危”道路运输经营者可根据实际情况进行补充。5.4 确定风险事件5.4.
14、1 “两客一危”道路运输经营者应针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑“两客一危”道路运输行业历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。风险事件可根据GB 6441确定，也可根据企业实际情况进行补充。5.4.2 风险事件主要包括：从业人员的不安全行为、车辆的不安全状态、行车（停车）环境不佳、管理存在的缺陷等导致的交通事故、车辆伤害、火灾爆炸等。5.5 分析致险因素“两客一危”道路运输经营者根据确定的风险事件类型，分析事发原因及事故后果，结合本单位日常安全生产管理实际，进行致险因素分析，一般包括以下方面：a） 人的因素包括：从业人员安全意识不强；从业人员麻痹大意、
15、心存侥幸、逞强、急躁、逆反等异常心理；从业人员因疲劳、疾病等身体状况不佳；驾驶员未落实行车操作规程，驾驶员行车过程中疏于观察四周；安全与应急技能不足等；b） 设施设备因素包括：车辆及其附属设施设备的安全可靠性、运输危险货物自身的危险特性等；c） 环境因素包括：道路条件不良、天气条件不良、进出站（场）场地条件不良、停车场地条件不良、装卸货场地条件不良等；d） 管理因素包括：安全责任不到位；安全投入不到位；安全教育培训不到位；安全管理不到位；应急救援不到位等。6 风险评估6.1 风险评估指标“两客一危”道路运输经营者风险等级主要由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）决定。6.1.1 可能性指标可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低，可能性（L）的判断标准及取值见表1。表1 可能性（L）的判断标准可能性级别判定标准可能性描
