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1、2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于监事会会议的说法中正确的是( )。A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议【答案】 D2、下列关于基金财产的说法，不正确的是( )。 A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】 B3、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4、(2018年
2、真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A6、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C7、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、（2016年真题）下列不属于证
3、券经纪业务特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】 D10、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 C11、 股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B12、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有
4、一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】 D13、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】 A14、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A15、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】 C16、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同
5、应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B18、证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括()。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价
6、格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】 D19、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】 C20、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过
7、程中，不符合业务规范的是（ ）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A21、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】 A22、融资融券业务
8、的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】 C23、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B24、证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售【答案】 C25、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款
9、；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C26、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10B.50C.100D.200【答案】 A27、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】 B28、（2019年真题）合格境外机构投资者境
10、内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B31、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B.未
11、在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】 A32、证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】 C33、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。A.按照规定或约定将评级信息告知发行人
12、，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅【答案】 B34、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证
